交易文件事后評(píng)估實(shí)踐與思考

當(dāng)前，各地不斷探索創(chuàng)新事后監(jiān)管方式，事后評(píng)估廣受關(guān)注。交易文件是影響招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)質(zhì)量的關(guān)鍵因素，也是事后評(píng)估的重要組成部分。本文從分析政策背景和評(píng)估現(xiàn)狀出發(fā)，結(jié)合實(shí)際案例，論述了交易文件事后評(píng)估工作的具體開(kāi)展過(guò)程和評(píng)估所產(chǎn)生的成效，并提出了關(guān)于交易文件事后評(píng)估的進(jìn)一步思考，以期為提高招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管效能和打造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境提供有益借鑒。

一、交易文件事后評(píng)估的背景及意義

（一）加強(qiáng)事后監(jiān)管的政策趨勢(shì)

近年來(lái)，隨著建設(shè)工程投資和政府采購(gòu)規(guī)模的不斷增長(zhǎng)，招標(biāo)投標(biāo)和政府采購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“招標(biāo)采購(gòu)”）活動(dòng)日趨活躍，招標(biāo)采購(gòu)范圍及領(lǐng)域逐步擴(kuò)大，社會(huì)各界對(duì)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目關(guān)注度不斷提升，提高招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)質(zhì)量的迫切性日益凸顯。對(duì)招標(biāo)采購(gòu)行業(yè)來(lái)說(shuō)，有效的監(jiān)管機(jī)制是確保招標(biāo)采購(gòu)市場(chǎng)井然有序、良性健康發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。為順應(yīng)國(guó)家深化“放管服”改革、優(yōu)化招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域營(yíng)商環(huán)境，事后監(jiān)管成為加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管的重要方式。

2012年4月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房屋建筑和市政工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（建市〔2012〕61號(hào)）中首次提出“加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程監(jiān)督和標(biāo)后監(jiān)管”與“探索開(kāi)展標(biāo)后評(píng)估制度”。2019年9月，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）中要求，“把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上來(lái)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開(kāi)透明、簡(jiǎn)約高效的事中事后監(jiān)管體系”。2019年10月，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》（國(guó)務(wù)院令第722號(hào)）第三條也明確規(guī)定，“加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，著力提升政務(wù)服務(wù)能力和水平，切實(shí)降低制度性交易成本”。

將招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)由事前事中監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)槭潞蟊O(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管方式，有利于壓緊壓實(shí)招標(biāo)采購(gòu)主體責(zé)任，充分保障市場(chǎng)主體合法權(quán)益，引導(dǎo)市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)。事后評(píng)估作為對(duì)現(xiàn)有監(jiān)管制度的補(bǔ)充完善以及監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展事后監(jiān)管的重要著力點(diǎn)受到了廣泛關(guān)注，上海市、深圳市、濟(jì)南市等紛紛出臺(tái)事后評(píng)估制度，指導(dǎo)本地區(qū)開(kāi)展事后評(píng)估相關(guān)工作。

（二）交易文件事后評(píng)估的政策依據(jù)

影響招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)質(zhì)量的諸多因素中，招標(biāo)文件和政府采購(gòu)文件（以下簡(jiǎn)稱“交易文件”）的編寫(xiě)質(zhì)量最為關(guān)鍵。趙文淼[政府采購(gòu)項(xiàng)目招標(biāo)文件編制問(wèn)題及改進(jìn)，《實(shí)驗(yàn)室研究與探索》2020年第2期]研究指出，在其梳理的財(cái)政部受理并檢查屬實(shí)受到相應(yīng)處理的投訴舉報(bào)項(xiàng)目的違法違規(guī)問(wèn)題中，交易文件編制方面問(wèn)題最為突出，占所有問(wèn)題的42%。實(shí)際工作中，招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目由于交易文件的編制存在問(wèn)題或紕漏而導(dǎo)致重新招標(biāo)采購(gòu)、中標(biāo)/成交無(wú)效等情況屢見(jiàn)不鮮，嚴(yán)重降低了招標(biāo)采購(gòu)效率。

交易文件審查是交易文件質(zhì)量控制過(guò)程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第七條第二款、第五十一條和《政府采購(gòu)法》第十三條、第五十九條的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門(mén)需要對(duì)交易文件編制進(jìn)行監(jiān)管，問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何監(jiān)管。由于《招標(biāo)投標(biāo)法》《政府采購(gòu)法》及其配套法規(guī)文件中并未對(duì)交易文件審查作出具體規(guī)定，在沒(méi)有法律、行政法規(guī)依據(jù)的情況下，任何監(jiān)管部門(mén)均不能要求作為招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的民事行為需要獲得行政機(jī)關(guān)的同意。2019年5月，《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于深化公共資源交易平臺(tái)整合共享指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦函〔2019〕41號(hào)）明確要求，“取消沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)的投標(biāo)報(bào)名、招標(biāo)文件審查、原件核對(duì)等事項(xiàng)以及能夠采用告知承諾制和事中事后監(jiān)管解決的前置審批或?qū)徍谁h(huán)節(jié)?！币虼?，監(jiān)管部門(mén)對(duì)交易文件的監(jiān)管不能采取交易前審核方式。

2019年8月，國(guó)家發(fā)展改革委等8部委在《關(guān)于印發(fā)〈工程項(xiàng)目招投標(biāo)領(lǐng)域營(yíng)商環(huán)境專項(xiàng)整治工作方案〉的通知》（發(fā)改辦法規(guī)〔2019〕862號(hào)）中要求，“各地區(qū)、各部門(mén)按照監(jiān)管職責(zé)分工，組織對(duì)整治范圍內(nèi)招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)、資格預(yù)審公告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件等開(kāi)展事中事后隨機(jī)抽查”，“抽查比例原則上不低于整治范圍內(nèi)招標(biāo)項(xiàng)目總數(shù)的20%”。此外，財(cái)政部2019年在《關(guān)于促進(jìn)政府采購(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的通知》（財(cái)庫(kù)〔2019〕38號(hào)）中也對(duì)全面清理政府采購(gòu)領(lǐng)域妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法提出了具體要求。這些都為交易文件開(kāi)展事后評(píng)估指明了方向。

（三）交易文件事后評(píng)估的意義

交易文件事后評(píng)估是招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目事后評(píng)估的重要組成部分，是指在招標(biāo)采購(gòu)工作完成后監(jiān)管部門(mén)通過(guò)引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)和專家，按照法律法規(guī)等相關(guān)政策文件制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)交易文件的合法合規(guī)性、科學(xué)合理性、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范性等方面進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估。交易文件事后評(píng)估的重要作用和意義主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

1.加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)主體責(zé)任意識(shí)

交易文件評(píng)估結(jié)果能夠直觀地呈現(xiàn)交易文件中存在的不嚴(yán)謹(jǐn)和不規(guī)范、采購(gòu)需求不科學(xué)和不合理以及各種違法違規(guī)情形，并將交易文件事后評(píng)估的結(jié)果與招標(biāo)采購(gòu)主體的信用記錄掛鉤，能夠有效規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行為，壓緊壓實(shí)招標(biāo)采購(gòu)主體責(zé)任，促使招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在編制交易文件時(shí)更加自律，并主動(dòng)提高交易文件編制質(zhì)量。

2.提高監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管水平

一方面減輕監(jiān)管人員在交易文件備案時(shí)費(fèi)時(shí)費(fèi)力查找交易文件問(wèn)題的工作負(fù)擔(dān)，使其將更多的精力用于加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，同時(shí)也避免招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)因監(jiān)管人員參與審查而缺乏責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；另一方面通過(guò)對(duì)交易文件事后評(píng)估結(jié)果的總結(jié)梳理，幫助監(jiān)管部門(mén)掌握交易文件監(jiān)管的側(cè)重點(diǎn)，如需要重點(diǎn)關(guān)注的共性問(wèn)題和突出問(wèn)題，以便更好地制定監(jiān)管方略。

3．探索智能化評(píng)估方式

將交易文件評(píng)估過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化、格式化，不斷總結(jié)交易文件評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，在將這些問(wèn)題積累并形成問(wèn)題數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，采用相關(guān)智能工具探索智能化評(píng)估。

二、交易文件事后評(píng)估現(xiàn)狀

（一）制度建設(shè)

為創(chuàng)新招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域事后監(jiān)管方式，提高招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)質(zhì)量，部分地區(qū)出臺(tái)了相應(yīng)的招標(biāo)采購(gòu)事后評(píng)估制度。如深圳市2017年出臺(tái)的《深圳市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)情況標(biāo)后評(píng)估工作規(guī)則（試行）》，詳細(xì)規(guī)定了標(biāo)后評(píng)估的主要內(nèi)容、評(píng)估對(duì)象、實(shí)施方式等；濟(jì)南市出臺(tái)的《濟(jì)南市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程標(biāo)后評(píng)估工作暫行規(guī)定》（濟(jì)建招字〔2018〕1號(hào)），對(duì)標(biāo)后評(píng)估的項(xiàng)目類型、評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估結(jié)果處理與應(yīng)用等作出了相應(yīng)規(guī)定；煙臺(tái)市發(fā)布的《煙臺(tái)市房屋建筑和市政工程標(biāo)后評(píng)估實(shí)施辦法（暫行）》（煙建工程〔2018〕60號(hào)），明確了標(biāo)后評(píng)估程序、各方主體行為評(píng)估細(xì)則等事項(xiàng)。

此外，為進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革工作要求，國(guó)內(nèi)多個(gè)城市制定了招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)事后監(jiān)管制度，明確要求對(duì)交易文件進(jìn)行抽查評(píng)估。如北京市印發(fā)的《關(guān)于深化招投標(biāo)領(lǐng)域“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的通知》（京發(fā)改〔2019〕691號(hào)）要求，取消社會(huì)投資項(xiàng)目的招標(biāo)文件審核備案，市、區(qū)各招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)管部門(mén)可以通過(guò)隨機(jī)抽查方式對(duì)招標(biāo)文件內(nèi)容合法性進(jìn)行監(jiān)管；唐山市出臺(tái)的《關(guān)于優(yōu)化招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境加強(qiáng)招投標(biāo)活動(dòng)事中事后監(jiān)管的通知》（唐住建發(fā)〔2020〕50號(hào)）規(guī)定，電子招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)文件及澄清修改不再辦理事前備案手續(xù)，對(duì)招標(biāo)公告和招標(biāo)文件實(shí)行事中事后監(jiān)督；杭州市發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)監(jiān)督管理工作的通知》（杭財(cái)采監(jiān)〔2020〕7號(hào)）提出，財(cái)政部門(mén)將定期開(kāi)展事中事后抽查，對(duì)采購(gòu)文件、質(zhì)疑投訴和合同公告等采購(gòu)環(huán)節(jié)按季定期抽查。

（二）理論研究

在相關(guān)理論研究方面，褚曉松[建設(shè)工程項(xiàng)目標(biāo)后評(píng)估研究，2019年學(xué)位論文]通過(guò)對(duì)比國(guó)內(nèi)部分城市實(shí)施標(biāo)后評(píng)估的現(xiàn)行做法，結(jié)合天津市招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)的實(shí)際情況，對(duì)天津市建設(shè)工程項(xiàng)目標(biāo)后評(píng)估方式進(jìn)行了設(shè)計(jì)研究；常慶峰等[建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)的最后一塊“拼版”，《創(chuàng)新之路——全國(guó)建筑市場(chǎng)與招標(biāo)投標(biāo)“筑龍杯”創(chuàng)新之路征文大賽優(yōu)秀論文集》（2017）]基于對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)存在問(wèn)題及原因的分析，闡述了建立標(biāo)后評(píng)估制度的重要意義；蒲子峰[標(biāo)后評(píng)價(jià)的可行性分析與實(shí)踐，《中國(guó)招標(biāo)》2016年第26期]分析了構(gòu)建標(biāo)后評(píng)價(jià)體系的可行性以及標(biāo)后評(píng)價(jià)結(jié)論的運(yùn)用；李嗣洋、戴征宇[大數(shù)據(jù)分析在招標(biāo)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的應(yīng)用研究，《招標(biāo)采購(gòu)管理》2019年第2期]論述了招標(biāo)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工作原則、工作程序，并討論了大數(shù)據(jù)分析在招標(biāo)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。

上述相關(guān)理論研究以及各地區(qū)對(duì)事后監(jiān)管制度和事后評(píng)估方法的探索為創(chuàng)新招標(biāo)采購(gòu)行業(yè)監(jiān)管方式提供了有益參考，但同時(shí)也應(yīng)看到，目前尚未有相關(guān)研究和制度文件對(duì)如何開(kāi)展交易文件事后評(píng)估給出詳細(xì)的指引。

三、交易文件事后評(píng)估實(shí)踐

下面筆者根據(jù)某第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與H市2019年和2020年交易文件評(píng)估項(xiàng)目的實(shí)踐，具體論述交易文件事后評(píng)估工作的開(kāi)展。

（一）合理選擇事后評(píng)估項(xiàng)目

在實(shí)際工作中，從效率和可實(shí)施性的角度考慮，一般僅可對(duì)部分招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目開(kāi)展交易文件事后評(píng)估工作，這就需要將被評(píng)估項(xiàng)目的普遍性與價(jià)值性結(jié)合，利用有限的資源實(shí)現(xiàn)最大的效能?？偨Y(jié)部分地區(qū)實(shí)施事后評(píng)估的項(xiàng)目范圍，納入事后評(píng)估的招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目可以重點(diǎn)從以下六類項(xiàng)目中進(jìn)行抽?。阂皇侵攸c(diǎn)工程項(xiàng)目及社會(huì)影響力較大的項(xiàng)目；二是存在較多異議、投訴舉報(bào)的項(xiàng)目；三是被列為重點(diǎn)監(jiān)管的招標(biāo)采購(gòu)人或評(píng)審專家參與的項(xiàng)目；四是中標(biāo)/成交金額與預(yù)算（概算）金額偏離程度較大的項(xiàng)目；五是招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)失敗達(dá)到一定次數(shù)的項(xiàng)目；六是隨機(jī)抽取的項(xiàng)目（以保證事后評(píng)估項(xiàng)目的全面性、隨機(jī)性）。

此外，在選取事后評(píng)估項(xiàng)目時(shí)還要同時(shí)考慮時(shí)間和數(shù)量影響因素。時(shí)間方面，被評(píng)估的招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目距招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)完成時(shí)間不宜過(guò)久，以免評(píng)估結(jié)果缺乏時(shí)效性；數(shù)量方面，為更好地對(duì)比各類交易文件，總結(jié)分析共性和個(gè)性問(wèn)題，各類交易文件樣本數(shù)量均應(yīng)滿足可用于分析的要求。根據(jù)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在H市交易文件事后評(píng)估中的做法，由委托人年初制訂好年度計(jì)劃事后評(píng)估的交易文件數(shù)量，以季度為單位抽取不同類型相應(yīng)數(shù)量的交易文件。

（二）組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)，制訂評(píng)估工作方案

要在有限的時(shí)間、空間和預(yù)算內(nèi)實(shí)現(xiàn)交易文件事后評(píng)估的目標(biāo)，就必須要組建一支精干高效的評(píng)估團(tuán)隊(duì)，同時(shí)制訂合適的評(píng)估工作方案。鑒于適用于招標(biāo)投標(biāo)法體系和政府采購(gòu)法體系的交易文件存在本質(zhì)區(qū)別，因此需要根據(jù)不同專業(yè)分別配備評(píng)估人員，評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，為確保評(píng)估工作順利開(kāi)展，需要對(duì)評(píng)估團(tuán)隊(duì)全體成員進(jìn)行集中專業(yè)培訓(xùn)，統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則，確保評(píng)估行為的一致性。

根據(jù)待評(píng)估交易文件數(shù)量、評(píng)估團(tuán)隊(duì)人員配備、評(píng)估時(shí)間要求等科學(xué)合理地制訂評(píng)估工作方案，評(píng)估工作方案應(yīng)包括評(píng)估依據(jù)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法、評(píng)估內(nèi)容、人員安排和進(jìn)度計(jì)劃等，評(píng)估工作方案報(bào)委托人審核通過(guò)后，用于指導(dǎo)規(guī)范評(píng)估工作。

（三）建立評(píng)估指標(biāo)體系

評(píng)估指標(biāo)體系是衡量交易文件質(zhì)量的具體評(píng)審要素，評(píng)估指標(biāo)體系的建立應(yīng)遵循系統(tǒng)性、層次性、實(shí)用性、可測(cè)性等原則，準(zhǔn)確、全面地反映被評(píng)估交易文件的實(shí)際情況，并突出評(píng)估重點(diǎn)，達(dá)到評(píng)估目的要求。在建立交易文件評(píng)估指標(biāo)體系之前，首先要明確交易文件評(píng)估的重點(diǎn)內(nèi)容，筆者建議主要從四個(gè)方面進(jìn)行考量。

1.交易文件內(nèi)容的合法合規(guī)性

交易文件內(nèi)容的合法合規(guī)性重點(diǎn)審核交易文件中是否有違反《招標(biāo)投標(biāo)法》和《政府采購(gòu)法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條款，是否違反國(guó)家及省市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境相關(guān)政策要求等。部分內(nèi)容如表1所示。

2.交易文件內(nèi)容的科學(xué)合理性和嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范性

重點(diǎn)審核交易文件用字、詞、語(yǔ)句、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、單位符號(hào)等是否存在錯(cuò)誤、不嚴(yán)謹(jǐn)、指代不清、不統(tǒng)一的情況，各章節(jié)編制內(nèi)容銜接是否一致，引用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否準(zhǔn)確有效，采購(gòu)需求是否合理，交易文件是否采用H市監(jiān)管部門(mén)頒布的示范文本，交易文件是否擅自修改示范文本規(guī)定不允許修改的內(nèi)容等。

3.與H市監(jiān)管部門(mén)頒布的相關(guān)《評(píng)標(biāo)導(dǎo)則》的符合性

交易文件評(píng)審辦法執(zhí)行H市相應(yīng)《評(píng)標(biāo)導(dǎo)則》的情況，具體包括是否按照《評(píng)標(biāo)導(dǎo)則》要求選擇適用的評(píng)標(biāo)辦法、設(shè)置評(píng)審因素、設(shè)置分值和權(quán)重等。此項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容具有一定的特殊性，主要適用發(fā)布了相應(yīng)《評(píng)標(biāo)導(dǎo)則》的地區(qū)。

4.信息公開(kāi)內(nèi)容的完整合規(guī)性

信息公開(kāi)評(píng)估是對(duì)交易文件評(píng)估內(nèi)容的延伸，評(píng)估招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)是否依法做好招標(biāo)采購(gòu)信息公開(kāi)工作，具體包括招標(biāo)采購(gòu)公告、澄清/變更（招標(biāo)采購(gòu)信息更正）公告、中標(biāo)/成交候選人公示、中標(biāo)/成交結(jié)果公告及合同訂立信息等公開(kāi)內(nèi)容和發(fā)布渠道是否完整、公開(kāi)時(shí)限是否合規(guī)等方面。

根據(jù)以上交易文件事后評(píng)估重點(diǎn)，通過(guò)學(xué)習(xí)、消化、剖析招標(biāo)投標(biāo)和政府采購(gòu)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及國(guó)家關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的政策文件，在H市2019年和2020年交易文件評(píng)估中，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)針對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)文件和政府采購(gòu)文件分別設(shè)計(jì)了不同的評(píng)估指標(biāo)體系，并由委托人安排進(jìn)行了指標(biāo)體系適用性意見(jiàn)征詢，根據(jù)征詢意見(jiàn)，修改并確定評(píng)估指標(biāo)體系。同時(shí)，評(píng)估團(tuán)隊(duì)根據(jù)每季度評(píng)估工作實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題以及委托人提出的新評(píng)估要求，對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和完善，具體評(píng)估指標(biāo)參見(jiàn)表2。

（四）評(píng)估工作具體實(shí)施

交易文件評(píng)估工作具體的實(shí)施流程主要包含詳細(xì)評(píng)估、評(píng)估結(jié)果分析、評(píng)估報(bào)告撰寫(xiě)等步驟。

1.詳細(xì)評(píng)估

詳細(xì)評(píng)估主要分為初審、復(fù)審和定審三個(gè)階段。初審階段，評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)專業(yè)分工、評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，按照標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化、格式化的評(píng)估形式對(duì)各份交易文件中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行標(biāo)注，形成“初審·評(píng)估成果文件”；復(fù)審階段，評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員之間兩兩組合進(jìn)行互審，并組織第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)內(nèi)部招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)人員對(duì)“初審·評(píng)估成果文件”進(jìn)行初評(píng)，集中研討重點(diǎn)問(wèn)題，經(jīng)修改完善，形成“復(fù)審·評(píng)估成果文件”；定審階段，邀請(qǐng)外部專家（行業(yè)資深專家、行業(yè)監(jiān)管部門(mén)工作人員等）對(duì)“復(fù)審·評(píng)估成果文件”進(jìn)行專業(yè)評(píng)審，根據(jù)專家意見(jiàn)進(jìn)一步修改完善，形成“定審·評(píng)估成果文件”。

2.評(píng)估結(jié)果分析

在H市交易文件評(píng)估工作中，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)每季度需評(píng)估的交易文件有數(shù)十份，且每份交易文件的評(píng)估標(biāo)注少則數(shù)項(xiàng)，多則幾十項(xiàng)，如果僅僅依靠人工對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行匯總分析，將嚴(yán)重降低評(píng)估效率，因此，評(píng)估結(jié)果的匯總分析需要借助系統(tǒng)軟件來(lái)進(jìn)行?；谶@一考慮，評(píng)估團(tuán)將“定審·評(píng)估成果文件”導(dǎo)入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)的交易文件智能輔助評(píng)估軟件，由軟件按照評(píng)估分析要求對(duì)各份交易文件的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行提取和統(tǒng)計(jì)，在較大程度上便利了后續(xù)的分析工作。

3.評(píng)估報(bào)告撰寫(xiě)

評(píng)估團(tuán)隊(duì)根據(jù)軟件提取統(tǒng)計(jì)結(jié)果、各份交易文件具體評(píng)估內(nèi)容、初評(píng)和外部專家評(píng)審意見(jiàn)等，撰寫(xiě)當(dāng)季評(píng)估成果報(bào)告。通過(guò)評(píng)估報(bào)告客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映評(píng)估結(jié)果，并針對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)應(yīng)用建議，供委托人參考。

（五）評(píng)估效能評(píng)價(jià)

委托人參照每季度交易文件事后評(píng)估建議，通知相關(guān)各方落實(shí)整改要求。交易文件評(píng)估工作完成后，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，建立交易文件評(píng)估臺(tái)賬，并對(duì)各季度評(píng)估結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，評(píng)價(jià)評(píng)估效能，充分發(fā)揮交易文件事后評(píng)估成果文件價(jià)值，為進(jìn)一步規(guī)范管理、完善制度提供決策支持。

四、交易文件事后評(píng)估成果應(yīng)用

（一）交易文件編制質(zhì)量顯著提高

在H市2019年交易文件事后評(píng)估成果文件中，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出的主要應(yīng)用建議包括“修訂H市招標(biāo)采購(gòu)各類示范文本”“評(píng)估結(jié)果通知招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)”“對(duì)重點(diǎn)類型、重點(diǎn)招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的交易文件加強(qiáng)監(jiān)管”“修改完善招標(biāo)采購(gòu)各類公告公示信息模板”等。

通過(guò)實(shí)施上述措施，H市2020年交易文件事后評(píng)估成果文件顯示，該市2020年交易文件整體編制質(zhì)量顯著提高，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是交易文件合法合規(guī)性問(wèn)題出現(xiàn)的類別顯著減少。部分共性問(wèn)題如“設(shè)置投標(biāo)報(bào)名”“限定保證金提交形式”等得到有效解決。二是交易文件不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范的問(wèn)題大幅降低（參見(jiàn)表3）。對(duì)比2019年和2020年第二季度同期交易文件評(píng)估結(jié)果，建設(shè)工程和政府采購(gòu)交易文件不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范的問(wèn)題降幅均超過(guò)85%。三是交易文件示范文本執(zhí)行力度顯著增強(qiáng)。隨著新老示范文本使用過(guò)渡期結(jié)束、新示范文本系統(tǒng)開(kāi)發(fā)上線，多數(shù)交易文件均能夠正確選取使用新版示范文本進(jìn)行編制。四是信息公開(kāi)促進(jìn)效果明顯。交易項(xiàng)目信息公開(kāi)內(nèi)容完整性、發(fā)布渠道完整性和公開(kāi)時(shí)限合規(guī)性問(wèn)題得到明顯改善。

（二）積累豐富的問(wèn)題數(shù)據(jù)庫(kù)資源

通過(guò)總結(jié)梳理在H市2019年和2020年交易文件事后評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的各種問(wèn)題，結(jié)合第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)自身代理的招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目交易文件內(nèi)部質(zhì)量審核數(shù)據(jù)，形成較為豐富的交易文件問(wèn)題數(shù)據(jù)庫(kù)，包括交易文件合法合規(guī)性問(wèn)題數(shù)據(jù)庫(kù)（參見(jiàn)表4）、交易文件嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范性問(wèn)題數(shù)據(jù)庫(kù)等，為探索交易文件智能化評(píng)估積累了豐富資源。

五、交易文件事后評(píng)估思考

（一）評(píng)估結(jié)果與信用評(píng)價(jià)管理掛鉤

為深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于健全社會(huì)信用體系的要求，推動(dòng)招標(biāo)采購(gòu)信用體系建設(shè)，可考慮將交易文件事后評(píng)估結(jié)果與招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)管理掛鉤，在制定信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)將交易文件評(píng)估結(jié)果納入信用評(píng)價(jià)評(píng)分項(xiàng)，信用評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公布，進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)交易行為。

（二）逐步實(shí)現(xiàn)交易文件智能化審核

交易文件質(zhì)量對(duì)招標(biāo)采購(gòu)質(zhì)量具有重要影響，交易文件事后評(píng)估作為一種有效的監(jiān)管手段，對(duì)督促招標(biāo)采購(gòu)人和招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提高交易文件編制質(zhì)量具有一定的促進(jìn)作用，但如何從源頭上對(duì)交易文件編制質(zhì)量進(jìn)行把控才是解決問(wèn)題的關(guān)鍵所在。交易文件事后評(píng)估成果為交易文件智能審核積累了豐富的數(shù)據(jù)庫(kù)資源，下一步可在此基礎(chǔ)上探索計(jì)算機(jī)深度學(xué)習(xí)方法，從易（用字、詞、語(yǔ)句不嚴(yán)謹(jǐn)和不規(guī)范問(wèn)題）到難（合法合規(guī)性問(wèn)題），逐步實(shí)現(xiàn)交易文件智能化審核，通過(guò)交易文件智能審核，從源頭上提高交易文件的編制質(zhì)量。

（三）建立完善事后評(píng)估制度體系

在國(guó)家要求加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)督的大背景下，各地不斷探索創(chuàng)新招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域事中事后監(jiān)管方式，事后評(píng)估成為加強(qiáng)事后監(jiān)管的一項(xiàng)有力措施。交易文件事后評(píng)估作為事后評(píng)估工作的重要組成部分，對(duì)提高招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)責(zé)任意識(shí)具有重要意義。建立并完善事后評(píng)估制度體系，引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)和專家參與事后評(píng)估工作，對(duì)規(guī)范投標(biāo)人/供應(yīng)商、評(píng)標(biāo)/評(píng)審委員會(huì)等各方參與人員行為同樣能夠產(chǎn)生積極影響，同時(shí)有利于促進(jìn)招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管水平優(yōu)化和提升，為營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

作者： 蔣玉紅 汪 平 閆碧瓊

作者單位：安徽省招標(biāo)集團(tuán)股份有限公司

來(lái)源：《招標(biāo)采購(gòu)管理》