試論建設(shè)工程“黑白合同”的性質(zhì)及處理原則

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，建設(shè)工程領(lǐng)域已成為促進(jìn)城市發(fā)展、就業(yè)安置、國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要因素，相應(yīng)地也出現(xiàn)了拖欠工程款、民工工資等社會(huì)問題，“黑白合同”也應(yīng)運(yùn)而生?！昂诎缀贤钡默F(xiàn)象在我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域由來已久，特別是近幾年來，隨著房地產(chǎn)的發(fā)展而在國(guó)內(nèi)盛行，幾乎沒有一個(gè)大的項(xiàng)目不存在這種現(xiàn)象。這一現(xiàn)象的存在是開發(fā)商和施工方經(jīng)濟(jì)搏弈的結(jié)果，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中建筑市場(chǎng)逐步走向完善的必經(jīng)之路，其形成具有深刻而復(fù)雜的社會(huì)背景。在司法實(shí)踐中，準(zhǔn)確把握建設(shè)工程“黑白合同”的含義，準(zhǔn)確界定“黑白合同”的法律性質(zhì)及處理原則，正確理解適用相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)穩(wěn)定建筑市場(chǎng)、保護(hù)交易安全具有重要意義。本文試就建設(shè)工程“黑白合同”的形成原因、表現(xiàn)形式、性質(zhì)及處理原則等作一淺顯論述。
一、建設(shè)工程“黑白合同”的含義及特征
建設(shè)工程“黑白合同”或稱“陰陽(yáng)合同”，是指建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人就同一建設(shè)工程簽訂的兩份或兩份以上實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相異的合同，通常把經(jīng)過招投標(biāo)并經(jīng)政府有關(guān)部門備案的合同稱為“白合同”，把實(shí)際履行的對(duì)“白合同”中實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了重大變更的合同稱為“黑合同”。
“黑白合同”作為現(xiàn)代建設(shè)工程領(lǐng)域的特有產(chǎn)物，有其自身的特征：1、合同當(dāng)事人對(duì)同一合同標(biāo)的物簽訂了價(jià)款存在明顯差額、履行方式存在差異等的兩份合同；2、當(dāng)事人簽訂的兩份合同中，一般有一份進(jìn)行了登記、備案等公示，即所謂“白合同”，一份沒有進(jìn)行登記、備案等公示，即所謂“黑合同”；3、“白合同”往往伴有虛假招投標(biāo)行為；4、當(dāng)事人簽訂“白合同”，往往是為了規(guī)避政府部門的監(jiān)管；5、當(dāng)事人通過承諾書等形式明確與虛假行為伴生的“白合同”不作實(shí)際履行。
二、建設(shè)工程“黑白合同”的形成原因及表現(xiàn)形式
目前我國(guó)立法中并無“黑白合同”這一術(shù)語(yǔ)，它只是對(duì)一種社會(huì)現(xiàn)象的概括，其實(shí)質(zhì)是一種交易行為。建設(shè)工程領(lǐng)域中“黑白合同”的出現(xiàn)是合同雙方經(jīng)濟(jì)搏弈的結(jié)果，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中建筑市場(chǎng)逐步走向完善的必經(jīng)之路，有其深刻的形成原因及復(fù)雜的表現(xiàn)形式。
（一）“黑白合同”的形成原因
1、社會(huì)原因。根據(jù)馬克思主義哲學(xué)的理論，任何事物的產(chǎn)生都離不開社會(huì)的作用。“黑白合同”的產(chǎn)生亦是如此。一方面，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，施工企業(yè)的數(shù)量增多，建筑市場(chǎng)形成了買方市場(chǎng)，僧多粥少，競(jìng)爭(zhēng)激烈。建設(shè)單位往往利用優(yōu)勢(shì)地位，要求施工企業(yè)簽訂違反誠(chéng)實(shí)信用原則的霸王合同，施工企業(yè)雖明知因此簽訂的合同條款對(duì)自己不公平，但為了攬到工程，只得忍氣吞聲接受建設(shè)單位提出的種種不合理要求，一而再、再而三地簽訂補(bǔ)充協(xié)議，接受不平等的條件。另一方面，由于建筑市場(chǎng)尚不規(guī)范，競(jìng)爭(zhēng)秩序還很混亂，拖欠工程款、農(nóng)民工工資等現(xiàn)象還十分突出，因此為了加大規(guī)范和整頓建筑市場(chǎng)的力度，許多地方人民政府對(duì)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱《招標(biāo)投標(biāo)法》）未規(guī)定必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目也以行政方式實(shí)行強(qiáng)制招標(biāo)。在這種情形下，建設(shè)單位被迫按政府規(guī)定對(duì)發(fā)包工程招標(biāo)，這種經(jīng)招投標(biāo)程序確立的工程標(biāo)底一般認(rèn)為是一種“合理低價(jià)”?！昂侠怼斌w現(xiàn)在該標(biāo)底是評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)工程具體情況，結(jié)合多種因素綜合考慮評(píng)出來的，它在保障了施工企業(yè)最低利潤(rùn)的同時(shí)，也保障了建筑行業(yè)正常發(fā)展。因此，這種“合理低價(jià)”在實(shí)際操作中仍具有一定的降價(jià)空間。建設(shè)單位采取種種措施力求節(jié)省開支，降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益；而建筑市場(chǎng)供過于求的供需關(guān)系又決定了許多施工企業(yè)愿意在這種“合理低價(jià)”之下承攬招標(biāo)建設(shè)工程項(xiàng)目。于是，建設(shè)單位與施工企業(yè)往往就搞“黑白合同”，簽訂比中標(biāo)標(biāo)底確定的“合理低價(jià)”的價(jià)款還低、工期還短、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更高、違約責(zé)任更大的“黑合同”。這就是“黑白合同”產(chǎn)生的最主要的現(xiàn)實(shí)原因。當(dāng)然，有時(shí)施工企業(yè)反過來會(huì)處于優(yōu)勢(shì)地位，利用建設(shè)單位工期緊等不利情況要求對(duì)招投標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果進(jìn)行修改，另行簽訂“黑合同”。還有些時(shí)候，招標(biāo)人和中標(biāo)人為了共同的利益，對(duì)原合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的修改，形成了“黑合同”。
2、法律原因。建設(shè)工程施工合同作為《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）規(guī)定的一類有名合同，須遵守《合同法》的相關(guān)規(guī)定無庸置疑。但由于建設(shè)工程商品的特殊性，建設(shè)工程施工合同與只需當(dāng)事人合意即可成立的一般民事合同不同，其成立不僅需要當(dāng)事人形成合意，還必須有政府部門的監(jiān)管。依法進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人在一定期限內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況的書面報(bào)告，這是法律規(guī)定的對(duì)招標(biāo)投標(biāo)進(jìn)行的備案制度?！斗课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部第89號(hào)令）第四十七條第一款對(duì)此也有明確規(guī)定。建設(shè)工程施工合同實(shí)行備案制，這體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目這些民事活動(dòng)的干預(yù)和監(jiān)督，旨在規(guī)范建筑市場(chǎng)行為，保證合同嚴(yán)格履行，保護(hù)雙方的合法權(quán)益。通過招投標(biāo)活動(dòng)成立的建設(shè)工程合同不僅應(yīng)受《合同法》的調(diào)整，還受到《招標(biāo)投標(biāo)法》的調(diào)整，因而具備了民事法律關(guān)系與行政法律關(guān)系雙重性質(zhì)。當(dāng)建設(shè)工程合同中包含有民事法律關(guān)系與行政法律關(guān)系時(shí)，私人利益和政府代表的社會(huì)公共利益便會(huì)形成一對(duì)矛盾。這對(duì)矛盾沖突便會(huì)引發(fā)當(dāng)事人追求自身利益的最大化，規(guī)避政府監(jiān)管，從而簽訂“黑白合同”的行為。
（二）“黑白合同”的表現(xiàn)形式
“黑白合同”并非一個(gè)明確的法律概念，它的出現(xiàn)往往與建設(shè)工程的招投標(biāo)行為緊密相關(guān)。因此，我們可以從建設(shè)工程合同與招投標(biāo)緊密聯(lián)系的角度分析，根據(jù)“黑白合同”簽訂的不同時(shí)間來認(rèn)識(shí)它的表現(xiàn)形式。實(shí)踐中，“黑白合同”主要有以下三種情況：
1、“黑合同”簽訂在中標(biāo)合同之前。即在招投標(biāo)之前，雙方已就承包合同內(nèi)容私下達(dá)成一致并簽訂了合同。為了規(guī)避招投標(biāo)帶來的選擇和施工的不確定風(fēng)險(xiǎn)，不少招標(biāo)人想方設(shè)法控制招投標(biāo)結(jié)果。具體表現(xiàn)為：（1）在招投標(biāo)之前與潛在的投標(biāo)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)容談判，雙方簽定書面約定或要求出具承諾書，要求投標(biāo)人承諾在中標(biāo)后按招投標(biāo)文件簽訂的合同不作實(shí)際履行，另行按招投標(biāo)之前約定的條件簽訂合同并實(shí)際履行；當(dāng)設(shè)定投標(biāo)條件或固定中標(biāo)人后，招標(biāo)人再按照政府部門監(jiān)管要求舉行招投標(biāo)，簽訂用于備案的合同。在這種情形下，招投標(biāo)活動(dòng)通常采用的是邀請(qǐng)招投標(biāo)模式，參與投標(biāo)的單位雖然都是由招標(biāo)單位邀請(qǐng)的，但被邀請(qǐng)的投標(biāo)單位一般都是相互串通并與招標(biāo)單位串通的，目的是為了保證某個(gè)施工單位中標(biāo)，而不是競(jìng)爭(zhēng)工程承包權(quán)。甚至有的在進(jìn)行招投標(biāo)之前施工單位就已進(jìn)場(chǎng)施工。（2）招標(biāo)單位與施工單位直接簽訂建設(shè)工程合同后，由施工單位串通一些關(guān)系單位與招標(biāo)單位配合進(jìn)行徒具形式的招投標(biāo)并簽訂雙方明確不實(shí)際履行的合同；或者干脆連招投標(biāo)形式都不要而直接編造招投標(biāo)文件和與招投標(biāo)文件相吻合的合同用以備案登記而不實(shí)際履行。在這些行為之下，招標(biāo)人在招標(biāo)之前與施工單位簽訂的協(xié)議書或施工單位出具的承諾書與中標(biāo)后簽訂備案的合同肯定有實(shí)質(zhì)差異，于是就形成了一“黑”一“白”。這一行為實(shí)質(zhì)是規(guī)避建設(shè)工程招投標(biāo)的相關(guān)法律法規(guī)和政府的監(jiān)管，屬于虛假招投標(biāo)。
2、“黑白合同”同時(shí)簽訂。即雙方就招標(biāo)、投標(biāo)文件簽訂一份合同用于備案，而又私下簽訂一份與備案合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容有差異的合同用作實(shí)際履行，這兩份實(shí)質(zhì)內(nèi)容不同的合同在同一天簽訂且難以確定先后順序。
3、“黑合同”簽訂在中標(biāo)合同之后。即雙方在經(jīng)招投標(biāo)程序簽訂正式合同后，又私下協(xié)商簽訂一份與原合同不一致的合同。一般是對(duì)備案的中標(biāo)合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容的更改，簽訂實(shí)際履行的補(bǔ)充協(xié)議?，F(xiàn)實(shí)中大部分情況是建設(shè)單位利用自身的優(yōu)勢(shì)地位迫使施工企業(yè)接受不合理要求，訂立與招投標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的協(xié)議。
三、“黑白合同”的性質(zhì)與認(rèn)定
準(zhǔn)確界定“黑白合同”的性質(zhì)，正確認(rèn)定“黑白合同”，對(duì)在司法實(shí)踐中處理有關(guān)“黑白合同”的問題具有重要意義。這里，我們可以從以下幾個(gè)方面把握：
（一）“黑白合同”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
現(xiàn)實(shí)中，“黑合同”的簽訂時(shí)間可能在“白合同”之前，也可能在“白合同”之后，也可能是同一天，但其內(nèi)容均是對(duì)“白合同”的改變?！昂诎缀贤钡暮炗啎r(shí)間、表現(xiàn)形式及內(nèi)容雖然多種多樣，但其判斷標(biāo)準(zhǔn)主要有兩個(gè)方面：一是看兩份合同是否針對(duì)同一工程項(xiàng)目、施工內(nèi)容是否相同，只有針對(duì)同一工程項(xiàng)目、施工內(nèi)容相同的兩份內(nèi)容不同的合同才可能構(gòu)成“黑白合同”；二是“黑合同”對(duì)“白合同”是否存在有實(shí)質(zhì)性的違反或背離，即“黑合同”與“白合同”在工程款的結(jié)算和支付、工期長(zhǎng)短、工程質(zhì)量、違約責(zé)任等方面是否有實(shí)質(zhì)性的差別。如果兩份合同的施工項(xiàng)目是相同的，只是在是否墊資、工程款的結(jié)算與支付、工期等內(nèi)容存在差異，則可認(rèn)定這兩份合同屬于“黑白合同”；如果僅僅是對(duì)“白合同”涉及的一些具體問題的修改補(bǔ)充則不應(yīng)作為“黑合同”。
（二）合同簽訂時(shí)間對(duì)“黑白合同”認(rèn)定的影響
從《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定看，對(duì)于“黑合同”與“白合同”這兩份合同性質(zhì)的認(rèn)定，沒有將合同簽訂時(shí)間作為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，只要針對(duì)同一工程的兩份合同在實(shí)質(zhì)性內(nèi)容方面不一致，其中有一份是中標(biāo)合同或者根據(jù)中標(biāo)文件簽訂的合同，就可以認(rèn)定為“黑白合同”。《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定只涉及到在“白合同”簽訂以后再簽訂“黑合同”的情形，對(duì)于“黑合同”的簽訂時(shí)間在“白合同”之前的情況并未涉及。2005年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）對(duì)此作了補(bǔ)充?！督忉尅返诙粭l明確規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”。顯然，《解釋》沒有對(duì)“黑合同”的簽訂時(shí)間作出限制，亦沒有區(qū)分“黑白合同”簽訂的先后時(shí)間，從而將認(rèn)定“黑合同”的時(shí)間界限擴(kuò)展到了“白合同”簽訂之前。
需要注意的是，《解釋》雖明確規(guī)定，在存在“黑白合同”的情形下，以登記備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)，但并沒有明確“黑白合同”的效力，其處理的只是在此種情況下，工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù)。至于當(dāng)事人之間的在中標(biāo)之前還是中標(biāo)之后簽訂的目的在于規(guī)避中標(biāo)合同的“黑合同”，都不影響合同性質(zhì)的認(rèn)定。
（三）合同簽訂時(shí)間對(duì)“黑白合同”效力的影響
因合同簽訂時(shí)間的不同，“黑白合同”分為前述三種情況?！昂诤贤焙炗喌臅r(shí)間是否會(huì)對(duì)合同效力產(chǎn)生影響?如果答案是肯定的，那又會(huì)產(chǎn)生什么影響？這些都是我們?cè)谒痉▽?shí)踐中考慮較多，但又難以把握的問題。目前，學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：
一種觀點(diǎn)認(rèn)為，無論“黑合同”在中標(biāo)之前簽訂，還是“黑白合同”同時(shí)簽訂，“黑白合同”均無效。因?yàn)楦鶕?jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的規(guī)定，中標(biāo)之前，招標(biāo)人與投標(biāo)人不得進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)容談判，招標(biāo)人與投標(biāo)人在中標(biāo)之前簽訂合同的行為違反了法律的禁止性規(guī)定，導(dǎo)致中標(biāo)無效。自然，根據(jù)無效中標(biāo)簽訂的“白合同”也就無效了。而簽訂在前的“黑合同”因違反法律的禁止性規(guī)定，當(dāng)然無效。
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“黑合同”簽訂的時(shí)間點(diǎn)對(duì)“白合同”的效力并不產(chǎn)生任何影響，不管“黑合同”什么時(shí)候簽訂，只要中標(biāo)合法有效，依據(jù)中標(biāo)文件簽訂的“白合同”也有效，雙方可以根據(jù)“白合同”的約定行使權(quán)利，履行義務(wù)。
筆者認(rèn)為，上述兩種觀點(diǎn)均有其一定的道理，但又都具有片面性，是生硬僵化地理解運(yùn)用法律。鑒于“黑白合同”的復(fù)雜性，上述兩種觀點(diǎn)均不能正確而妥當(dāng)?shù)奶幚硐嚓P(guān)問題?！昂诎缀贤焙炗喌臅r(shí)間點(diǎn)與“黑白合同”的效力問題是不能一概而論的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的具體情況給予認(rèn)定。
（四）“黑白合同”與合同依法變更的界限
“黑白合同”現(xiàn)象與合同變更，在形式上有相似之處，特別是當(dāng)事人在簽訂合同并進(jìn)行登記、備案后變更合同，而對(duì)變更后的合同未作登記、備案的情形，但兩者具有本質(zhì)的不同。從合同法的理論講，合同的變更，是法律賦予合同雙方當(dāng)事人的一項(xiàng)基本權(quán)利，是指對(duì)合同相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改的行為。合同變更權(quán)的行使存在于所有的合同履行過程中，中標(biāo)合同的履行也不例外。因此，如何正確區(qū)分合同的變更與規(guī)避中標(biāo)合同的界限，準(zhǔn)確認(rèn)定“黑白合同”，在建設(shè)工程施工合同方面就顯得尤為重要。
合同變更，分為廣義的合同變更和狹義的合同變更兩種。廣義的合同變更，包括合同主體的變更和合同內(nèi)容的變更；狹義的合同變更，則僅指對(duì)合同內(nèi)容的變更。我國(guó)《合同法》所規(guī)定的合同變更，是狹義上的合同變更，即合同內(nèi)容的變更，指合同成立以后履行之前或者在合同履行開始之后尚未履行完畢之前，對(duì)合同內(nèi)容的改變。由于履行過程中客觀條件變化等因素，當(dāng)事人協(xié)議變更合同既常見也應(yīng)當(dāng)被允許，這是契約意思自治原則的體現(xiàn)。一方面，建筑工程作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在“白合同”簽訂以后，隨著工程施工進(jìn)度的深入，建設(shè)單位與施工企業(yè)之間就工程施工中出現(xiàn)的具體問題進(jìn)行新的補(bǔ)充約定在所難免。另一方面，當(dāng)事人為了規(guī)避法律規(guī)定和行政監(jiān)管，也往往在合同變更上下功夫，打擦邊球，相當(dāng)多的“黑合同”也正是以補(bǔ)充協(xié)議的形式出現(xiàn)的。那么究竟對(duì)“白合同”哪些條款、何種程度的補(bǔ)充或變更才構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的違反或背離而成為“黑合同”呢？這個(gè)問題需要我們?cè)诔浞掷斫庀嚓P(guān)法律法規(guī)實(shí)質(zhì)精神的基礎(chǔ)上結(jié)合案件事實(shí)進(jìn)行具體的分析。
1、準(zhǔn)確界定合同的“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”
目前，學(xué)術(shù)通說關(guān)于合同“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的解釋是指影響或者決定當(dāng)事人基本權(quán)利義務(wù)的條款。我國(guó)《合同法》第三十條規(guī)定：“有關(guān)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法等的變更，是對(duì)要約內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變更?！痹诮ㄔO(shè)工程施工領(lǐng)域，工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工程期限三個(gè)方面對(duì)當(dāng)事人之間的利益影響甚大，對(duì)這三個(gè)方面的變更為合同的實(shí)質(zhì)性變更，而不是指一般的合同內(nèi)容變更或其它條款的修改。在這里，所謂工程價(jià)款是指建設(shè)單位按照合同約定應(yīng)當(dāng)支付給施工企業(yè)為其施工的代價(jià)；所謂工程質(zhì)量，是指合同約定的工程具體條件，也是這一工程區(qū)別于其他同類工程的具體特征；所謂工程期限是指合同中約定的工程完工并交付驗(yàn)收的時(shí)間。當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)商在上述三個(gè)方面以外對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改、變更的行為，都不會(huì)涉及利益的重大調(diào)整，不對(duì)合同的性質(zhì)產(chǎn)生影響。
2、嚴(yán)格把握招投標(biāo)形成的建設(shè)工程合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合法變更
目前，我國(guó)對(duì)大多數(shù)建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)行強(qiáng)制招投標(biāo)。特別是針對(duì)政府投資項(xiàng)目及對(duì)社會(huì)有重要影響的公益工程，世界各國(guó)普遍采用了招投標(biāo)方式進(jìn)行工程的發(fā)包、承包。對(duì)經(jīng)招投標(biāo)程序形成的建設(shè)工程施工合同均應(yīng)適用《招標(biāo)投標(biāo)法》的相關(guān)規(guī)定。
《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條第一款明文規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！边@一條文的立法宗旨一方面在于有效維護(hù)社會(huì)公共利益和公眾安全，防止國(guó)有資產(chǎn)流失和政府官員的腐??；另一方面在于保護(hù)其他未中標(biāo)人的合法權(quán)益。這一條文雖然規(guī)定了不得簽訂背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議，但并不是說招投標(biāo)形成的建設(shè)工程合同絕對(duì)不能做實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》、《解釋》及相關(guān)法律法規(guī)也沒有排除和限制《合同法》賦予當(dāng)事人依法變更合同的權(quán)利。
一般說來，合同的依法變更應(yīng)同時(shí)具備以下兩個(gè)條件：
（1）客觀情況發(fā)生根本性變化——合同變更的前提條件
中標(biāo)合同履行中，客觀情況的變化不可避免地導(dǎo)致了合同約定的價(jià)款、質(zhì)量和工期等內(nèi)容變更，依法行使合同變更權(quán)是當(dāng)事人締約自由及意思自治原則的體現(xiàn)，是符合相關(guān)法律規(guī)定的。如果合同成立后的客觀情況與招投標(biāo)時(shí)發(fā)生了根本性的變化，即招投標(biāo)時(shí)的條件都已不具備，當(dāng)時(shí)所體現(xiàn)的社會(huì)公共利益、公眾安全和第三者的合法權(quán)益也發(fā)生了根本性變化，或是設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更導(dǎo)致工程量的重大增減，此時(shí)如果不允許雙方當(dāng)事人對(duì)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容做出變更，則不符合《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的立法宗旨，勢(shì)必?fù)p害國(guó)家、集體、他人的合法權(quán)益。故這種前提下可以適用情勢(shì)變更原則依法對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。
（2）當(dāng)事人協(xié)商一致——變更的實(shí)質(zhì)條件
根據(jù)合同法的理論，合同變更，應(yīng)當(dāng)具有變更合同的基礎(chǔ)，通常分為協(xié)議變更和法定變更?！逗贤ā返谄呤邨l規(guī)定“當(dāng)事人協(xié)商一致的可以變更合同”，此即為合意變更合同。因此，只有當(dāng)具備了上述前提條件的情況下，客觀情況允許對(duì)合同變更時(shí)，經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商同意，才可以對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更，此種變更才符合《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的立法宗旨。
所以，經(jīng)過招投標(biāo)形成的建設(shè)工程合同也可以進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更，但必須同時(shí)具備上述兩個(gè)條件，缺一不可。也就是說，在中標(biāo)合同簽訂后，任何一方當(dāng)事人都有權(quán)依法通過協(xié)商變更合同部分條款。如果出現(xiàn)了變更合同的法定事由，經(jīng)雙方協(xié)商一致可以變更合同內(nèi)容，但要使變更后的合同發(fā)生法律效力，必須及時(shí)就有關(guān)合同變更的內(nèi)容到建設(shè)行政主管部門備案。這樣，才能從根本上制止不法行為的發(fā)生，減少雙方糾紛的發(fā)生，有利于維護(hù)建筑市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，也有利于《招標(biāo)投標(biāo)法》的貫徹實(shí)施。故在司法實(shí)踐中，既要甄別“黑白合同”和“陰陽(yáng)合同”，也要注意保護(hù)建設(shè)工程施工合同雙方當(dāng)事人修改、變更合同的權(quán)利。關(guān)鍵是要把握好確認(rèn)正常的合同變更行為與規(guī)避中標(biāo)行為或?qū)嵸|(zhì)性違反或背離的界線。至于具體如何量化“合法變更”和“實(shí)質(zhì)性違反或背離”的程度區(qū)別，法律沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，在這個(gè)問題上法官擁有一定的自由裁量權(quán)。
四、“黑白合同”的處理原則
建設(shè)工程“黑白合同”雖然是就同一項(xiàng)目簽訂的兩份在合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容上存在明顯差異的合同，但雙方對(duì)實(shí)際履行中各自的權(quán)利義務(wù)一般不會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。這也是現(xiàn)實(shí)中因“黑白合同”引發(fā)糾紛的案件比較少見的原因。但是，如果雙方對(duì)合同履行產(chǎn)生爭(zhēng)議，一方以備案的對(duì)自己有利的合同主張權(quán)利，另一方以未備案的合同主張權(quán)利，當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的確認(rèn)依據(jù)將如何確定，是法院在審理該類糾紛時(shí)面臨的具體問題。鑒于黑白合同”的復(fù)雜性，筆者認(rèn)為，“黑白合同”因具體情況不同，其效力也不應(yīng)一概而論。
（一）工程通過招投標(biāo)的情況下，“黑白合同”的處理原則
在建設(shè)工程施工合同大多實(shí)行強(qiáng)制招投標(biāo)的情形下，“黑白合同”的現(xiàn)象非常普遍。司法實(shí)踐中如何處理該類問題可以分為以下兩種情況：
1、“黑合同”簽訂在中標(biāo)之前或同時(shí)簽訂，“黑白合同”的效力應(yīng)視具體情況給予認(rèn)定。
《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十三條規(guī)定：“在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判?！钡谖迨鍡l規(guī)定了依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，當(dāng)事人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。這里中標(biāo)無效的前提必須是違法談判的行為影響中標(biāo)結(jié)果。所謂影響中標(biāo)結(jié)果，是指使不合格的投標(biāo)人中標(biāo)，或者使合格的投標(biāo)人未能中標(biāo)的情況。如果招標(biāo)人與中標(biāo)人在招標(biāo)程序開始之前雖有簽訂合同的行為，但在之后的招標(biāo)過程中，中標(biāo)程序合法，中標(biāo)人是依法中標(biāo)的，如果沒有充分證據(jù)證明招標(biāo)人與中標(biāo)人存在“圍標(biāo)”、“串標(biāo)”、“以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)”等違反《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定行為的，就不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定無論“黑合同”在中標(biāo)之前簽訂，還是“黑白合同”同時(shí)簽訂，“黑白合同”均無效！反之，也不能簡(jiǎn)單的認(rèn)定“白合同”肯定有效，如存在前述的違反《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，則應(yīng)認(rèn)定兩份合同均無效。因?yàn)槿绻昂诤贤焙炗喸谥袠?biāo)之前或者同時(shí)簽訂，結(jié)果又是“黑合同”的一方成為中標(biāo)人，一般自然影響了中標(biāo)結(jié)果，中標(biāo)無效。這種情況屬于典型的虛假招投標(biāo)，因此簽訂的“白合同”也無效。 而“黑合同”則由于違反了必須經(jīng)過招投標(biāo)的規(guī)定，其訂立本身也是無效的。在此過程中，招標(biāo)人與中標(biāo)人均是違法者，如果確定“白合同”有效，則鼓勵(lì)了中標(biāo)人的違法行為。如果確定“黑合同”有效，則支持了招標(biāo)人的違法行為。據(jù)此，“黑白合同”均應(yīng)無效。此時(shí)，只能根據(jù)《解釋》第二十一條的規(guī)定認(rèn)定工程價(jià)款結(jié)算的根據(jù)，便于及時(shí)解決當(dāng)事人之間的建設(shè)工程施工合同糾紛。
2、“黑合同”簽訂在中標(biāo)之后，“黑合同”對(duì)“白合同”的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更的，變更的內(nèi)容無效。
《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”如果“白合同”的成立是合法有效的，“黑合同”簽訂在“白合同”之后，且“黑合同”的內(nèi)容與“白合同”相比構(gòu)成了合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的違反或背離的，即簽訂在后的“黑合同”對(duì)“白合同”中的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了變更，則將違反《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的強(qiáng)制性規(guī)定，根據(jù)《合同法》第五十二條關(guān)于判斷合同無效的幾種法定情形的規(guī)定，那么變更的內(nèi)容為無效，即該“黑合同”條款無效。需要說明的是，此處的合同變更并非前述符合條件的合同依法變更的情況。
但是，如果“黑合同”的內(nèi)容雖然與“白合同”不一致，但是并未構(gòu)成對(duì)“白合同”的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的違反或背離，筆者認(rèn)為，只要符合當(dāng)事人的真實(shí)意思表示并且不屬于合同法規(guī)定的合同無效的情形，這種情況應(yīng)該認(rèn)定為對(duì)“白合同”的合理變更及補(bǔ)充，其效力應(yīng)當(dāng)為法律所承認(rèn)。
據(jù)此，筆者建議，在施工過程中出現(xiàn)新情況需要作補(bǔ)充約定時(shí)，凡涉及合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容（包括工程價(jià)款、質(zhì)量、工期等）的變更，建設(shè)工程合同雙方應(yīng)將補(bǔ)充協(xié)議提交建設(shè)行政主管部門備案。備案后的補(bǔ)充協(xié)議可以作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)，以免日后發(fā)生糾紛。
（二）工程未通過招標(biāo)的情況下，“黑白合同”的處理原則
《招標(biāo)投標(biāo)法》以及《解釋》的規(guī)定都只涉及到了通過招投標(biāo)進(jìn)行的建設(shè)工程而簽訂有“黑白合同”的情況，對(duì)于未通過招投標(biāo)形式簽訂黑白合同的情況如何處理，現(xiàn)行法律沒有明確規(guī)定。筆者認(rèn)為，這種情況下“黑白合同”的效力認(rèn)定應(yīng)以《合同法》及《民法通則》等法律法規(guī)的規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合當(dāng)事人的真實(shí)意思表示及該合同條款是否存在效力上的法律否定（即是否屬于《合同法》第五十二條規(guī)定的合同無效的情形）兩方面來判定，尊重當(dāng)事人意思自治及對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的權(quán)利。因?yàn)楹贤鳛楫?dāng)事人合意的結(jié)果，必須是當(dāng)事人真實(shí)意思的體現(xiàn)。在存在“黑白合同”的情形下，只可能有一份合同是當(dāng)事人的真實(shí)意思的體現(xiàn)。只有體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思的合同，才可能作為確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。在首先確定當(dāng)事人真實(shí)意思的情況下，再來看體現(xiàn)了當(dāng)事人真實(shí)意思表示的該合同條款是否存在法律規(guī)定的合同無效的情形，如未構(gòu)成無效，便應(yīng)據(jù)此判定雙方的權(quán)利義務(wù)，無論該合同是“黑合同”還是“白合同”。如果無法確定哪份合同系當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，可委托司法鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)該工程造價(jià)進(jìn)行司法鑒定，以該鑒定結(jié)論作為結(jié)算依據(jù)。
五、正確理解法律，準(zhǔn)確適用《解釋》第二十一條的規(guī)定
《解釋》第二十一條關(guān)于“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”的規(guī)定，是目前我國(guó)關(guān)于“黑白合同”效力的認(rèn)定及適用的唯一法律依據(jù)。該條司法解釋制定的目的是為了從根本上制止建筑市場(chǎng)中的不法行為的發(fā)生，有利于維護(hù)建筑市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，也有利于《招標(biāo)投標(biāo)法》的貫徹實(shí)施。
該規(guī)定的適用范圍是建設(shè)工程項(xiàng)目發(fā)包采用了招投標(biāo)程序，并且根據(jù)中標(biāo)文件簽訂了建設(shè)工程施工合同。這里所指的招投標(biāo)包括公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)，直接發(fā)包即議標(biāo)的項(xiàng)目則不在《解釋》調(diào)整范圍之內(nèi)。
適用該規(guī)定有兩個(gè)前提：（1）備案的合同必須是中標(biāo)合同，且中標(biāo)有效。一是必須對(duì)該規(guī)定中的“備案的中標(biāo)合同”進(jìn)行嚴(yán)格的文義解釋，明確“備案的中標(biāo)合同”必須是真正的中標(biāo)合同，必須是通過真實(shí)的招投標(biāo)活動(dòng)，并根據(jù)招投標(biāo)結(jié)果由招標(biāo)人與投標(biāo)人簽訂并備案的合同。未進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)或者未進(jìn)行實(shí)質(zhì)意義的招投標(biāo)活動(dòng)而編造的出于辦理施工許可證等建設(shè)手續(xù)僅用于備案并明確約定不作實(shí)際履行的“中標(biāo)合同”，不屬于該規(guī)定所指的“備案的中標(biāo)合同”，不能以之作為結(jié)算工程款的依據(jù)，不應(yīng)適用該規(guī)定。二是只有在中標(biāo)有效，依據(jù)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立的“白合同”成立合法有效時(shí)，才適用此條。（2）“備案的中標(biāo)合同”與“另行訂立的合同”在“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”方面存在不一致。即“黑合同”必須對(duì)“白合同”的工程價(jià)款結(jié)算等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容加以變更。
在此前提下，應(yīng)在司法實(shí)踐中對(duì)《解釋》第二十一條的規(guī)定應(yīng)作限制性解釋。該規(guī)定僅適用于同一建設(shè)工程存在兩份實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致且何者為當(dāng)事人真實(shí)意思不明確的情形。即只有在“黑合同”與“白合同”何者為當(dāng)事人真實(shí)意思表示不明確的情形，才應(yīng)以“經(jīng)過備案的白合同”作為結(jié)算工程款的依據(jù)；對(duì)當(dāng)事人明確約定不以“白合同”作為實(shí)際履行合同的情況下，不應(yīng)將“白合同”作為結(jié)算工程款的依據(jù)，至于是否以“黑合同”為結(jié)算工程款的依據(jù)，則需要看該合同是否為當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，以及從合同效力上是否符合法律規(guī)定來判定。 如果當(dāng)事人的意思表示是明確的，且體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思的合同不存在效力上的法律否定，就但應(yīng)當(dāng)以該合同作為確定當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，據(jù)以結(jié)算工程款，無論該合同是“黑合同”還是“白合同”。作者:劉 靜
主要參考文獻(xiàn)或文章
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②《建筑施工黑白合同的效力認(rèn)定》，作者 丁有勇；
③《建設(shè)工程“黑白合同”法律問題研究》，作者 周澤；
④《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用》，黃松有主編；
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⑥淺析建設(shè)工程“黑白合同”法律問題，作者 賈志凌。
⑦《合同法判例與學(xué)說》，楊立新主編，陳璐副主編。
來源：重慶法院網(wǎng)