公路施工企業(yè)信用評價與招投標掛鉤獎勵問題探討

摘要：交通運輸部制定的《公路工程標準施工招標資格預審文件》和《公路工程標準施工招標文件》中提出，企業(yè)的市場信用評價結(jié)果與招投標掛鉤，并在多方面對信用評級高的企業(yè)給予獎勵。該措施存在一些不足之處，應從上下位法規(guī)統(tǒng)一、平穩(wěn)過渡等方面進行改進和完善。
關鍵詞：公路工程；招投標掛鉤；信用評價
Discuss on Highway Construction Enterprise Credit Evaluation Linked to Bid Awards
WANG Cai-hua1，HUANG Wei-hua2
（1.JiangXi Fang Xing Science & Technology Co.,Ltd., Nanchang 330025, China）
（2.JiangXi Ganyue Expressway Engineering Co.Ltd., Nanchang 330025, China）
Abstract:The “Highway Engineering Document of Prequalification for Standard Construction Invitation-to-bid and Standard Construction Invitation-to-bid Document“ drafted by Ministry of Transport of the People’s Republic of China proposed, enterprise market credit evaluation results should be linked with the bidding, and should awards to companies with high credit ratings in many ways. It has some shortcomings, so we should improve perfect it in some ways such as upper and lower regulatory harmonization, smooth transition and so on.
Key words: highway engineering ; linked with bidding ; feedback
一、引言
2009年8月1日起，交通運輸部啟用了《公路工程標準施工招標資格預審文件》（2009年版）和《公路工程標準施工招標文件》（2009年版）（以下簡稱《公路工程標準文件》），《公路工程標準文件》創(chuàng)新性地提出市場信用評價結(jié)果與招投標掛鉤，在多個方面給予信用評級高的企業(yè)的獎勵，在申請標段、履約擔保、質(zhì)量保證金等方面享受一定優(yōu)惠。通過獎勵措施，促使企業(yè)增強自律性，營造誠實守信的市場環(huán)境。如何優(yōu)化這一措施，制定合理的信用評級制度和獎勵措施，使評價結(jié)果能夠客觀、實用地用于現(xiàn)行公路工程施工投標資格預審評審和評標是擺在各級公路工程管理者面前一個現(xiàn)實而迫切的問題。
筆者均自2001年起在施工企業(yè)從事公路工程投標工作，經(jīng)歷了1999年和2003年發(fā)布的兩版《公路工程國內(nèi)招標文件范本》，親歷了全國近90%地區(qū)，分別親歷了500和300多個公路項目的投標，愿從實踐角度結(jié)合交通運輸部去年底發(fā)布的《公路建設市場信用信息管理辦法（試行）》（交公路發(fā)〔2009〕731號）、《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則（試行）》（交公路發(fā)〔2009〕733號）（以下簡稱“信用體系建設兩個文件”）和部分已實施公路施工企業(yè)信用評價與投標掛鉤省份中的具體獎勵措施，分析其存在的一些問題，并提出解決辦法，希望能引起各級公路工程招標投標相關單位的共鳴和重視。
二、現(xiàn)有的公路施工企業(yè)信用評價與招投標掛鉤獎勵的具體規(guī)定
（一）在《公路工程標準文件》中的體現(xiàn)
《公路工程標準施工招標資格預審文件》（2009年版）第一章資格預審公告中規(guī)定：對于被招標項目所在地省級交通主管部門評為最高信用等級的申請人，招標人可提出相對其他投標人更多的標段的資格預審。第三章資格審查辦法（有限數(shù)量制）中規(guī)定：招標人可結(jié)合招標項目所在地省級交通主管部門對申請人的信用評級結(jié)其履約信用進行評分。
《公路工程標準施工招標文件》（2009年版）第一章招標公告中規(guī)定：對于被招標項目所在地省級交通主管部門評為最高信用等級的申請人，招標人允許中標數(shù)量相對其他投標人更多。第二章投標人須知中規(guī)定：對于被招標項目所在地省級交通主管部門評為最高信用等級的中標人，招標人可在履約擔保方面給予一定的獎勵，例如招標人可給予中標人1%~5%簽約合同價履約擔保金的優(yōu)惠中，具體優(yōu)惠幅度由招標人自行確定。第三章評標辦法中規(guī)定：當采用合理低價法或綜合評估法評標時綜合評分相等而投標報價也相等時，或當采用經(jīng)評審的最低投標價法評標時經(jīng)評審的投標價相等而投標報價也相等時，招標人可采用被招標項目所在地省級交通主管部門評為較高信用等級的投標人優(yōu)先確定為第一中標候選人。第四章合同條款中規(guī)定：若交工驗收時承包人具備被招標項目所在地省交通主管部門評定的最高信用等級，發(fā)包人可在質(zhì)量保證金方面給予一定的獎勵，例如發(fā)包人可給予承包人2%合同價格質(zhì)量保證金的優(yōu)惠，并在交工驗收時向承包人返還質(zhì)量保證金優(yōu)惠的金額，具體優(yōu)惠幅度由發(fā)包人自行確定。
歸納《公路工程標準文件》中信用評價結(jié)果與招投標掛鉤措施，對信用評級高的施工企業(yè)獎勵體現(xiàn)在以下六個方面：
1.資格預審或投標時可提出更多標段的申請
2.投標時允許中更多標段
3.有限數(shù)量制資格審查時或綜合評標時可在履約信用評審項中加分
4.評標時其他得分相等而投標報價又相等時又優(yōu)先中標權(quán)
5.中標時可以減少履約擔保數(shù)額
6.交工驗收時可以減少質(zhì)保金數(shù)額
其獎勵措施的特點主要體現(xiàn)在以下二個方面：
1.獎勵集中體現(xiàn)在對最高信用等級施工企業(yè)（筆者認為應理解為AA級）
2.只提出了獎勵的范圍和方法，沒有提出具體的獎勵幅度或分值，而是交由招標人或發(fā)包人自行確定
（二）在已實施省份中的具體體現(xiàn)
實踐中已有部分省級交通主管部門實行了市場信用評價結(jié)果與招投標掛鉤措施，有些省份在《公路工程標準文件》實施前就已實行了獎勵政策。具體舉例如下：
浙江省2006年頒布施行了《浙江省公路水運工程施工企業(yè)信用評價管理暫行辦法》（浙交〔2006〕372號），其獎勵主要體現(xiàn)在對信用等級AA、A級的施工企業(yè)在浙江省公路水運工程施工招投標中予以適當加分時；
廣東省2008年頒布施行的《廣東省交通廳關于公路水運工程施工和監(jiān)理企業(yè)信用評價的管理辦法（試行）》粵交基〔2008〕145號，其獎勵主要體現(xiàn)在鼓勵建設單位依法優(yōu)先選用信用評價好的施工企業(yè)；
貴州省2007年頒布施行了《貴州省交通建設從業(yè)單位及主要從業(yè)人員信用評價管理制度（試行）》黔交建設[2007]99號，其獎勵措施體現(xiàn)在：在資審階段，AA級企業(yè)可免資格預審。若需要排序以控制通過資格預審的投標人時，可作為最優(yōu)先單位。對限制同時通過資審合同段數(shù)的招標項目，可給予增加多通過一個合同段資審機會的獎勵。A級企業(yè)可免資格預審。若需要排序以控制通過資格預審的投標人時，可作為次優(yōu)先單位。在評標階段，AA級企業(yè)可予額外加分，并在推薦中標候選人排序時，同等條件下排序優(yōu)先。對限制同時中標合同段數(shù)的招標項目，可給予增加中一個合同段機會的獎勵。履約擔?？稍谡＝痤~基礎上減少一定比例。A級企業(yè)在推薦中標候選人排序時，除AA級外的同等條件下排序優(yōu)先。履約擔?？稍谡＝痤~基礎上減少一定比例，但幅度小于AA級。
黑龍江省在2008年頒布施行了《黑龍江省高速公路建設局建設項目施工、監(jiān)理單位信用評價管理試行辦法》，其獎勵措施體現(xiàn)在：A級信用參建單位，自公布之日起到下一次公布之日止，在省高建局所轄工程建設項目招投標時，資格審查評分時另加3分信用獎勵分，采用其他審查方法時同等條件優(yōu)先通過，同時在其他所有評分最終得分基礎上另外增加信用獎勵分。具體方法如下：施工單位名次排在全省前3名的加1－2分，其他A級信用等級的施工單位加0.5－1分（采用雙信封以報價評標時取低限，采用其他方式評標時由項目法人在規(guī)定范圍內(nèi)確定。）
四川省交通運輸廳2009年起實施了四川省重點公路建設從業(yè)單位信用管理辦法（試行）規(guī)定（川交發(fā)[2009]22號），其獎勵措施體現(xiàn)在：信用評價為AA級的從業(yè)單位，招標人在信用有效期內(nèi)給予以下獎勵：（一）資格審查采用強制性標準方法審查時，免予信譽審查，當其他條件滿足時，直接通過資格審查；（二）一般不限制通過資格審查的標段數(shù)量和中標合同段數(shù)量；當實行分類資格預審，且對通過資格審查的標段數(shù)量和中標合同段有限制時，在人員、設備和財務能力滿足的情況下，可比其它單位通過資格審查數(shù)量和中標合同段數(shù)增加1倍；（三）在設定“信用分”的項目資格審查和評標中，其信用分得分為滿分；（四）在投標階段，投標保證金減半，或以全額保函方式提交；（五）在中標后，需要交納的履約擔?，F(xiàn)金的60%可以保函方式提交。信用評價為A級的從業(yè)單位，招標人在信用有效期內(nèi)給予以下獎勵：（一）資格審查采用強制性標準方法審查時，可免予信譽審查，當其他條件滿足時，直接通過資格審查；（二）在設定“信用分”的項目資格審查和評標中，其信用分得分為滿分的90%；（三）在投標階段，投標保證金的50%可以保函方式提交；（四）在中標后，需要交納的履約擔?，F(xiàn)金的40%可以保函方式提交。
歸納上述省級交通主管部門出臺的公路施工企業(yè)信用評價結(jié)果與招投標掛鉤措施，相對于《公路工程標準文件》，其特點體現(xiàn)在以下五個方面：
1.獎勵體現(xiàn)在對較高信用等級施工企業(yè)：即AA級和A級信用企業(yè)
2.部分省份對獎勵幅度或分值作出了具體規(guī)定
3.部分省份增設了免予或直接通過資格審查的獎勵
4.四川省甚至提出了投標保證金的優(yōu)惠
5.少有省份提出質(zhì)量保證金的優(yōu)惠
（三）在“信用體系建設兩個文件”中的具體體現(xiàn)
去年底，交通運輸部連續(xù)發(fā)布了“信用體系建設兩個文件”，確定了全國公路建設市場信用體系建設的總體框架，其信用評價結(jié)果與招投標掛鉤獎勵措施體現(xiàn)在《公路建設市場信用信息管理辦法（試行）》以下二個條款：
1.第十條第二款規(guī)定：從業(yè)單位表彰獎勵類良好行為信息主要有：被省級及以上交通運輸主管部門評價為最高信用等級（AA級）的記錄。
2.第二十八條規(guī)定：各級交通運輸主管部門應充分利用公路建設市場信用信息管理系統(tǒng)，建立激勵機制。對信用好的從業(yè)單位在參與投標數(shù)量、資格審查、履約擔保金額、質(zhì)量保證金額等方面給予優(yōu)惠和獎勵。
以上可以看出，“信用體系建設兩個文件”中對信用評價結(jié)果與招投標掛鉤獎勵措施的規(guī)定，相對于《公路工程標準文件》來說，是《公路工程標準文件》的配套文件，獎勵措施沒有超出《公路工程標準文件》的范圍；相對于各省級交通運輸主管部門的相關規(guī)定，“信用體系建設兩個文件”是對省級公路信用評價結(jié)果與招投標掛鉤獎勵措施的規(guī)范與完善。
三、存在的問題
（一）因獎勵措施規(guī)定不一致而造成的問題
公路施工企業(yè)信用評價與招投標掛鉤獎勵措施理應全國統(tǒng)一，但這些措施2006年起陸續(xù)在部分省已得以實施，各省信用評價和獎勵標準不一致；交通運輸部發(fā)布的《公路工程標準文件》中于2009年8月1日起施行，其以招標文件范本形式提出了信用評價結(jié)果與招投標掛鉤獎勵范圍，但措施不具體，交由招標人或發(fā)包人自行確定；交通運輸部于2009年11月27日發(fā)布并施行的“信用體系建設兩個文件”提出了統(tǒng)一評價標準的構(gòu)想，但沒有提出具體的獎勵措施。這些規(guī)定造成獎勵規(guī)定許多不一致的地方，雖然從法律位階上來說，交通運輸部制定的“信用體系建設兩個文件”理應高于地方交通運輸主管部門制定的文件，地方交通運輸主管部門制定的文件應修改到與交通運輸部文件一致，但“信用體系建設兩個文件”只定位為試行，并提出計劃用3年時間構(gòu)建相對完備的征信系統(tǒng)，且用些省份的公路施工企業(yè)信用評價系統(tǒng)和規(guī)則才剛剛建立，要馬上修改不太可能，那么，“信用體系建設兩個文件”的實施將大打折扣，特別是在過渡期內(nèi)。這些規(guī)定不一致集中體現(xiàn)在以下幾點：
1.具體獎勵措施制定權(quán)屬問題
交通運輸部制定的《公路工程標準文件》中規(guī)定：具體的獎勵幅度或分值，由招標人或發(fā)包人自行確定；而省級交通運輸主管部門制定公路信用評價規(guī)定有些已對獎勵幅度或分值作了具體規(guī)定，招標人或發(fā)包人不能自行調(diào)整，而有些省級交通主管部門又沒有規(guī)定具體的獎勵幅度或分值；交通運輸部制定的“信用體系建設兩個文件”，沒有提到這個內(nèi)容。
2.獎勵措施享受的企業(yè)范圍問題
《公路工程標準文件》中多處指出最高信用評價施工企業(yè)可能享受各項優(yōu)惠措施，雖然沒有直接規(guī)定為AA級，筆者認為只為AA級才能認為是最高信用評價施工企業(yè)；交通運輸部制定的“信用體系建設兩個文件”，沒有具體提到這個問題，但規(guī)定了被省級及以上交通運輸主管部門評價為最高信用等級（AA）級的記錄可作為從業(yè)單位表彰獎勵類良好行為信息進入省部信用評價系統(tǒng)，筆者認為，交通運輸部傾向于只對AA級信用評價企業(yè)給予獎勵（筆者的揣測還基于另一個原因，那就是《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則（試行）》第十八條第二款規(guī)定：公路施工企業(yè)信用評價結(jié)果按以下原則應用：國務院有關部門許可資質(zhì)的公路施工企業(yè)初次進入某省級行政區(qū)域時，其等級按照全國綜合評價結(jié)果確定。尚無全國綜合評價的企業(yè)，若無不良信用記錄，可按A級對待。）而省級交通運輸主管部門制定公路信用評價中，多數(shù)省明確規(guī)定AA和A級信用評價企業(yè)均可享受優(yōu)惠，只是幅度不同而已。
3.獎勵措施范圍問題
《公路工程標準文件》規(guī)定在參與投標數(shù)量與中標數(shù)量、資格審查和評標、履約保證金和質(zhì)量保證金方面可給予優(yōu)惠，與“信用體系建設兩個文件”指出對信用好的從業(yè)單位在參與投標數(shù)量、資格審查、履約擔保金額、質(zhì)量保證金額等方面給予優(yōu)惠和獎勵范圍基本一致；而省級交通運輸主管部門規(guī)定的享受范圍在交通運輸部規(guī)定的范圍之外還有直接或免予通過資格預審、投標保證金減免等優(yōu)惠是否有越權(quán)違規(guī)之嫌，而質(zhì)量保證金優(yōu)惠又得不到執(zhí)行。
（二）信用評價系統(tǒng)建設時間不一致造成不正當競爭問題
鑒于公路施工企業(yè)信用評價體系建設時間各省不一，浙江2006年起、貴州等省自2007年起，黑龍江、廣東等省2008年起，四川等省2009年起，參與信用評價的企業(yè)還是以省內(nèi)企業(yè)為主，筆者分別就浙江、四川、貴州參與信用評價的企業(yè)作了一個統(tǒng)計：2010年1月19日，對浙江省交通運輸廳建設市場誠信信息系統(tǒng)信息公開企業(yè)名單作了一個統(tǒng)計，全部347家企業(yè)，浙江省內(nèi)企業(yè)為157家，占總數(shù)的45.24%；2010年1月20日，對四川省交通建設市場信用管理系統(tǒng)企業(yè)名單統(tǒng)計，全部606家企業(yè)，四川省內(nèi)企業(yè)為185家，占總數(shù)的30.53%；據(jù)貴州省2008年度交通建設從業(yè)單位信用評價結(jié)果，全部149家企業(yè)，貴州省46家，占總數(shù)的30.87%，相對于各省施工企業(yè)占全國數(shù)才百分之幾來說，這個比例是很高的。信用評價與招標投標掛鉤，當?shù)仄髽I(yè)盡享天時地利申報之優(yōu)勢，客觀上造成當?shù)仄髽I(yè)享受更多這項措施帶來的優(yōu)惠，實際上演變成由于省級交通行政主管部門信用評價體系建立滯后造成其區(qū)域內(nèi)企業(yè)在外地受到不公正待遇，而省內(nèi)又得不到這項制度帶來的優(yōu)惠措施是值得各級管理者思索的一個問題，特別是當用戶信用評價在招投標階段加分力度大甚至有些省份規(guī)定不入省級信用評價系統(tǒng)不得參與投標時。
四、解決辦法
鑒于現(xiàn)有的公路施工企業(yè)信用評價與招投標掛鉤獎勵存在的上述問題，筆者提出以下的解決辦法：
1.具體獎勵措施制定權(quán)屬問題
筆者建議：交通運輸部應提出具體獎勵幅度和分值的選擇范圍，省級交通主管部門直接對獎勵幅度或分值作出了具體規(guī)定，但必須在交通運輸部規(guī)定的選擇范圍內(nèi)，招標人或發(fā)包人按省級交通主管部門的規(guī)定執(zhí)行并寫入具體的招標文件內(nèi)，這有三個好處：
（1）有法可依，有利于實際操作
（2）防止不法招標人或發(fā)包人“濫用”獎勵措施
（3）對投標人來說更加公平，獎勵幅度或分值在一定時期內(nèi)是穩(wěn)定的，不會因項目變化而變化，不用去揣測招標人設定的獎勵幅度
2.獎勵措施享受的企業(yè)范圍問題
筆者建議：享受優(yōu)惠的企業(yè)范圍應統(tǒng)一到A級和AA級，這樣，可以擴大獎勵范圍，提高施工企業(yè)參加信用評價的積極性。
3.獎勵措施范圍問題
筆者建議：應限定在交通運輸部規(guī)定的范圍內(nèi)，即使是合理的投標保證金優(yōu)惠措施也應先進入其規(guī)定的范圍，鑒于目前全國誠信情況總體還是不太好，要求業(yè)主減免信用評級高的質(zhì)量保證金還不太現(xiàn)實，可先從現(xiàn)在規(guī)定的范圍內(nèi)刪除，待條件成熟時再采用。
上述三條部省規(guī)定不一致的地方，涉及的《公路工程標準文件》、“信用體系建設兩個文件”、省級交通運輸主管部門制定的信用評價文件相應條款應作相關修改。
4.信用評價系統(tǒng)建設時間先后引起的不正當競爭問題
筆者建議：過渡時期應用引導措施，不宜強制要求施工企業(yè)參與信用系統(tǒng)，獎勵幅度或分值不宜過大，也可在這三年過渡期內(nèi)逐步加大，比如有限數(shù)量制資格預資格審查時，履約信用進行評分時今年可最高加1分，明年2分，后年3分，這樣即可達到三年達到構(gòu)建全國信用評價系統(tǒng)的目的，又可緩解由此帶來的不正當競爭。
五、結(jié)束語
本文介紹了現(xiàn)行公路施工企業(yè)信用評價與招投標掛鉤獎勵措施在交通運輸部門省部二級文件中的具體體現(xiàn)，指出了其存在的一些問題，并提出了解決的辦法。建議交通運輸部盡快制定獎勵措施的具體幅度或分值范圍，制定過渡期間帶來的問題的應對辦法，省級交通運輸部門在此基礎上盡快制定或修改本省的信用評價體系和獎勵措施，畢竟沒有各省的評價體系，全國綜合評價體系只能是空中樓閣；信用評價本身是一項系統(tǒng)工程，需要各級管理部門制定規(guī)則、軟件系統(tǒng)建設、培訓、信息核查、信用評定，還涉及與兄弟省級之間和省部之間的信息共享，各施工企業(yè)信息錄入與申報、更新，畢竟三年的過渡期不長，如不對規(guī)則進行統(tǒng)一，那么三年后依然是各說各話，推進公路建設市場信用體系建設，營造誠實守信的市場環(huán)境也只能是一句空話。
參考文獻：
1.交通運輸部公路局，公路局李華局長就《公路工程標準施工招標資格預審文件》和《公路工程標準施工招標文件》有關問題答記者問，2009年06月17日。
2.交通運輸部公路局，公路局局長李華解讀《公路建設市場信用信息管理辦法》和《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則》，2010年01月14日。
本文作者：江西方興科技有限公司 汪才華，江西贛粵高速公路工程有限責任公司 黃衛(wèi)華