串通投標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為分析及市場對策

黨的十七屆五中全會充分肯定了市場在資源配置中的 基礎(chǔ)性 作用，而招標(biāo)投標(biāo)制度，作為一種市場優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效益、保證項(xiàng)目質(zhì)量的交易制度，在推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)體制改革、培育和規(guī)范市場體系，預(yù)防和懲治腐敗交易行為等方面取得了令人矚目的成績，但與此同時(shí)，招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域也已成為了市場交易活動中腐敗事件的高發(fā)區(qū)。在全國 第四次廉政工作會議上，溫家寶總理進(jìn)一步要求政府機(jī)關(guān)干部、領(lǐng)導(dǎo)干部家屬及其身邊工作人員、國有企業(yè)、國有金融機(jī)構(gòu)、高等院校負(fù)責(zé)人不許以任何形式干預(yù)、操縱招投標(biāo)活動，并強(qiáng)調(diào)這是一條 “ 高壓線 ” ，發(fā)出“誰碰就依法處理誰”的 指示，表明了中央政府在依法懲治腐敗交易行為上的決心。

實(shí)際上，政府機(jī)關(guān)干部、領(lǐng)導(dǎo)干部家屬及其身邊工作人員、國有企業(yè)、國有金融機(jī)構(gòu)、高等院校負(fù)責(zé)人干預(yù)、操縱招投標(biāo)的行為，屬于非法干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)活動，其實(shí)現(xiàn)途徑一般通過組織招標(biāo)人與投標(biāo)人串通，或是組織投標(biāo)人之間串通投標(biāo)來實(shí)現(xiàn)。 1993 年頒布的《反不正當(dāng)競爭法》第十五條中就明確規(guī)定，投標(biāo)人不得串通投標(biāo)，抬高標(biāo)價(jià)或者壓低標(biāo)價(jià)；投標(biāo)人和招標(biāo)人不得相互勾結(jié)，以排擠競爭對手的公平競爭。而 1999 年頒布的《招標(biāo)投標(biāo)法》，其第三十二條更進(jìn)一步做出了投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競爭，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益；投標(biāo)人不得與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權(quán)益；禁止投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)的規(guī)定，并在其第五十三條中給出了串通投標(biāo)的法律責(zé)任，以維護(hù)法律制度的嚴(yán)肅性。

雖如此，在招標(biāo)投標(biāo)活動中，串通投標(biāo)行為仍不乏見，而且近年還有一種愈演愈烈的趨勢，比如前不久爆出的江西萍鄉(xiāng) 2 億元串標(biāo)案等，這固然與市場交易主體的誠信缺失、缺位有關(guān)，更主要的，在于串通投標(biāo)的隱秘性強(qiáng)，案件查處難。也正因?yàn)榇?，即將頒布的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》詳細(xì)規(guī)定了招標(biāo)人與投標(biāo)人串通、投標(biāo)人之間串通投標(biāo)的行為界定，比如，規(guī)定了以下 6 種情形為投標(biāo)人之間的串通投標(biāo)： ① 不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制； ② 不同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜； ③ 不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成員為同一人； ④ 不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致，或者報(bào)價(jià)呈現(xiàn)規(guī)律性差異的； ⑤ 不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝； ⑥ 不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)出等，對抑制串通投標(biāo)行為和表象界定，凈化招標(biāo)投標(biāo)市場環(huán)境會有一定的促進(jìn)作用。

但這種方法是否可以根除串通投標(biāo)是值得深思的。有一種流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，通過投標(biāo)文件載體上的革新，如引入電子招標(biāo)系統(tǒng)，或是列舉投標(biāo)文件表現(xiàn)可以解決串通投標(biāo)問題。殊不知，約束形式表象永遠(yuǎn)解決不了串通投標(biāo)的內(nèi)在實(shí)質(zhì)，這也正是“名可名，非常名”和“道高一尺，魔高一丈”的深刻含義。所以，按照這種僅解決表象提出解決問題的思路，如上述規(guī)定，列舉 串通投標(biāo)表現(xiàn)形式的方法 等 ，是基于投標(biāo)人非理性投標(biāo)的假設(shè)，不可能從根本上解決串通投標(biāo)問題。

那么，串通投標(biāo)的實(shí)質(zhì)是什么？市場經(jīng)濟(jì)活動“無利不起早”，串通投標(biāo)的實(shí)質(zhì)是通過招標(biāo)人與投標(biāo)人之間，或是投標(biāo)人之間締結(jié)利益共同體，排擠他人而非法獲取經(jīng)濟(jì)利益。要從根本上解決串通投標(biāo)問題，必須采用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，探索招標(biāo)投標(biāo)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)作用，分析各方當(dāng)事人在串通投標(biāo)中的利益關(guān)系，并通過調(diào)整市場運(yùn)行機(jī)制，切斷串通投標(biāo)參與者間的利益鏈，才能徹底根除這一制約招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)健康發(fā)展的行為。

一、招標(biāo)采購市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

招標(biāo)采購實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的期望選擇，為此，招標(biāo)投標(biāo)制度作為市場經(jīng)濟(jì)中優(yōu)化資源配置的一種競爭機(jī)制，其實(shí)現(xiàn)有三個(gè)假設(shè)條件：

條件 1 ： 招標(biāo)采購行為符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性選擇準(zhǔn)則 。

這一條件要求招標(biāo)人選擇目標(biāo)是理性而不是非理性的。經(jīng)濟(jì)學(xué)中對選擇目標(biāo) M 賦予了一個(gè)效用函數(shù) u(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) ，這里，變量 x ₁ ,x ₂ ,…,x _n 是招標(biāo)人依據(jù)采購目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則而確定的影響因子，對應(yīng)的輔以選擇可行集。理性選擇準(zhǔn)則實(shí)質(zhì)上要求在對兩對影響因子 x ₁ ,x ₂ ,…,x _n 和 y ₁ ,y ₂ ,…,y _n 面前的選擇行為為：

如果 u(x ₁ ,x ₂ ,… ,x _n )< u(y ₁ ,y ₂ ,… ,y _n )，則選擇 y ₁ ,y ₂ ,… ,y _n ；否則選擇 x ₁ ,x ₂ ,… ,x _n 。

即其選擇的目標(biāo)能夠使效用函數(shù)達(dá)到最優(yōu)。

條件 2 ： 滿足采購需求的目標(biāo)數(shù)不少于最低競爭數(shù)。

這一條件是招標(biāo)投標(biāo)制度能夠?qū)嵤┑幕A(chǔ)條件，即在市場上存在多個(gè)滿足需求的目標(biāo)，進(jìn)而能夠形成有效競爭基礎(chǔ)。在我國，招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的最低競爭數(shù)量為 3 個(gè)。

條件 3 ： 投標(biāo)行為是完全競爭而不是合作競爭。

競爭是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基本特征之一，而完全競爭是招標(biāo)投標(biāo)制度在資源配置中基礎(chǔ)性作用的前提和環(huán)境基礎(chǔ)。與此相對應(yīng)的，就是《招標(biāo)投標(biāo)法》禁止的串通投標(biāo)，即經(jīng)濟(jì)學(xué)中的合作競爭行為。

需要指出的是，完全競爭市場是基于人的“本性自私”假設(shè)，是私有制經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)。這一條件要求投標(biāo)人優(yōu)先考慮的是使自己利益最大化而不是社會利益最大化，即投標(biāo)人中標(biāo)效用函數(shù) B(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) 大于其不中標(biāo)效用函數(shù) N(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) 才會形成競爭。

二、招標(biāo)采購經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)分析

招標(biāo)投標(biāo)過程實(shí)質(zhì)上是一種要約承諾過程，即合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容締約過程，并通過當(dāng)事人誠信履約而實(shí)現(xiàn)采購目標(biāo)，這也是《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定的，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，以及招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議的內(nèi)涵。

如上所述，招標(biāo)采購基于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一種期望選擇，只有合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容履行結(jié)束才能知道其選擇是否為最優(yōu)選擇?！逗贤ā分幸?guī)定，合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等內(nèi)容為合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，而招標(biāo)采購是先行由招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)公告、發(fā)出招標(biāo)文件等要約邀請，要求投標(biāo)人按照要求向其遞交格式要約，進(jìn)而通過評審、比較選擇最優(yōu)要約進(jìn)行承諾的過程，其標(biāo)的、數(shù)量、履行地點(diǎn)、方式和解決爭議方法等內(nèi)容由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中事先明確，需要競爭的實(shí)質(zhì)上僅有價(jià)款、履行期限和質(zhì)量等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。所以，招標(biāo)采購的目標(biāo)集中在合同價(jià)款、履行期限和質(zhì)量三個(gè)方面，這也是通過招標(biāo)投標(biāo)制度，需要投標(biāo)人競爭的主要內(nèi)容。

由于是一種期望選擇，就需要招標(biāo)人在采購過程中組織評標(biāo)委員會對投標(biāo)要約的可靠性進(jìn)行分析、比較和論證。招標(biāo)采購過程中，對于產(chǎn)品的可靠性，通過產(chǎn)品可靠度、供應(yīng)商信譽(yù)和市場反饋等比較好判斷，難處理的，是需要對合同實(shí)施手段，包括人員能力、實(shí)施方法、實(shí)施設(shè)備等進(jìn)行論證的招標(biāo)項(xiàng)目，如工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工以及其他服務(wù)類招標(biāo)項(xiàng)目等，這也是造成招標(biāo)采購的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)不明確，走形式、走過程現(xiàn)象嚴(yán)重的一個(gè)主要原因。實(shí)際上，如果市場誠信建設(shè)完善，大可不必對投標(biāo)要約的可靠性進(jìn)行論證。但我國的市場經(jīng)濟(jì)還處在相當(dāng)初級的階段，市場主體誠信意識缺失和缺位，違法違紀(jì)成本低廉但其收益甚豐，行政監(jiān)督不到位、“同體監(jiān)督”等，直接導(dǎo)致了串通投標(biāo)的市場生存環(huán)境。

三、 串通投標(biāo)形式及其實(shí)現(xiàn)途徑

串通投標(biāo)的實(shí)質(zhì)是串通者之間形成了經(jīng)濟(jì)利益鏈，其常見的表現(xiàn)形式和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑有以下幾種：

串通 1 ： 招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)，即招標(biāo)人內(nèi)定中標(biāo)人 。

這種串通形式是招標(biāo)投標(biāo)活動中最常見的一種形式，也是 政府機(jī)關(guān)干部、領(lǐng)導(dǎo)干部及其家屬和身邊工作人員、國有企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人，以及一些社會知名人士干預(yù)、操縱招投標(biāo)活動的最主要方式。實(shí)現(xiàn)其既定利益目標(biāo)的途徑有以下幾種：

（ 1 ）招標(biāo)人組織串通投標(biāo)。

招標(biāo)人組織串通投標(biāo)一般發(fā)生在長期建設(shè)項(xiàng)目，即招標(biāo)人周圍已經(jīng)形成了一個(gè)潛在投標(biāo)人群體，招標(biāo)人也已經(jīng)與這些潛在投標(biāo)人形成了默契，達(dá)成了私下協(xié)議，即“潛規(guī)則”，由這些潛在投標(biāo)人輪流中標(biāo)，利益均分。此時(shí)招標(biāo)人與這些潛在投標(biāo)人的主要工作就是假借投標(biāo)報(bào)名和資格審查等名義，排擠其他投標(biāo)人參與投標(biāo)。

（ 2 ）內(nèi)定中標(biāo)人組織串通投標(biāo)。

這種串通投標(biāo)情形，又分為投標(biāo)人均參與或是部分投標(biāo)人參與串通投標(biāo)兩種情況。這樣，招標(biāo)人在資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件過程中，相關(guān)評審標(biāo)準(zhǔn)會有益于該內(nèi)定中標(biāo)人。同時(shí)，在評標(biāo)過程中會采用明示或暗示的方法，操縱評標(biāo)委員會保證其內(nèi)定中標(biāo)人中標(biāo)。

串通 2 ： 投標(biāo)人之間串通投標(biāo) 。

投標(biāo)人之間串通投標(biāo)，也可分為所有投標(biāo)人串通以及部分投標(biāo)人串通兩種情形。其實(shí)現(xiàn)途徑也有兩種，一種是政府機(jī)關(guān)人員、領(lǐng)導(dǎo)干部或是社會知名人士利用其社會地位，撮合投標(biāo)人之間串通；另一種是投標(biāo)人利用其投標(biāo)利益鏈和“潛規(guī)則”串通投標(biāo)。這兩種串通投標(biāo)是以實(shí)現(xiàn)排擠其他投標(biāo)人為目的的。前一種串通投標(biāo)一般由這些撮合人為投標(biāo)人指定報(bào)價(jià)，其既定利益者中標(biāo)后向其支付數(shù)十萬、上百萬費(fèi)用；后一種則由牽頭人編寫所有投標(biāo)文件，由參與者在其上簽字、蓋章；或是由牽頭人為每位參與者指定投標(biāo)價(jià)格，同時(shí)按“潛規(guī)則”，向串通投標(biāo)參與者支付一定費(fèi)用，或是將合同一部分內(nèi)容分包給串通參與者實(shí)施。

串通 3 ： 投標(biāo)人與評標(biāo)委員會成員串通 。

投標(biāo)人與評標(biāo)委員會成員串通，是確保其中標(biāo)的必經(jīng)過程。其實(shí)現(xiàn)途徑一般有兩種：

（ 1 ）投標(biāo)人與參與評標(biāo)的招標(biāo)人代表串通。

這種途徑，一般是由于招標(biāo)人已經(jīng)與該投標(biāo)人串通，進(jìn)而在評標(biāo)前與招標(biāo)人代表串通，以使其在評標(biāo)時(shí)獲得中標(biāo)資格。

（ 2 ）投標(biāo)人與評標(biāo)專家串通。

這種途徑，一般是投標(biāo)人通過各種途徑，利用評標(biāo)專家是“社會人”的身份，發(fā)動其社會關(guān)系在開標(biāo)前 1~2 天尋找評標(biāo)專家，包括利用其收集的評標(biāo)專家?guī)熘袑＜覍ふ以u標(biāo)專家，幫助其實(shí)現(xiàn)中標(biāo)目的。近年在一些地區(qū)也發(fā)現(xiàn)，評標(biāo)專家?guī)熘猩贁?shù)專家借助其參與評標(biāo)的項(xiàng)目多，熟悉的評標(biāo)專家?guī)鞂＜胰藛T多的優(yōu)勢，在一些地區(qū)充當(dāng)評標(biāo)專家經(jīng)紀(jì)人，主動與投標(biāo)人串通，并在該投標(biāo)人中標(biāo)后索要數(shù)十萬費(fèi)用，這是招標(biāo)投標(biāo)市場一個(gè)及其危險(xiǎn)的信號。

在招標(biāo)采購實(shí)踐中，上述三種串通投標(biāo)形式往往融為一體，即 投標(biāo)人與招標(biāo)人、投標(biāo)人和評標(biāo)委員會成員均串通。這里，串通是形式，中標(biāo)是內(nèi)容。而通過分析清串通投標(biāo)者之間經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，進(jìn)而依靠制度保證，切斷其利益鏈則可以有效預(yù)防串通投標(biāo)。

四、串通投標(biāo)經(jīng)濟(jì)行為分析

招標(biāo)投標(biāo)活動中，串通投標(biāo)參與者是以獲得期望收益為前提的。按照角色的不同，我們把串通投標(biāo)參與者分為串通牽頭人和串通參與人，這里，串通牽頭人包括 政府機(jī)關(guān)干部、領(lǐng)導(dǎo)干部及其家屬和身邊工作人員、國有企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人，以及一些社會知名人士、 招標(biāo)人、潛在投標(biāo)人和評標(biāo)專家，而串通參與人則主要是潛在投標(biāo)人和評標(biāo)專家。

（一）招標(biāo)人牽頭串通—模式 BTB

招標(biāo)人為串通牽頭人是基于以下兩個(gè)判斷：

（ 1 ）串通投標(biāo)行為在招標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)難，認(rèn)定更難；

（ 2 ）中標(biāo)人履行合同的可靠性。

此時(shí)，招標(biāo)人與投標(biāo)人之間形成的利益鏈為投標(biāo)人—招標(biāo)人—投標(biāo)人，用符號 BTB 表示。則招標(biāo)人成為串通牽頭人需要滿足以下三個(gè)條件：

這里，符號： T —投資額基礎(chǔ)上的降低額度， C ₀ —向中標(biāo)人支付的預(yù)期合同費(fèi)用； C ₁ —招標(biāo)和合同履約中安撫串通參與人，包括其他投標(biāo)人、評標(biāo)專家等的費(fèi)用； C ₃ —招標(biāo)人向有關(guān)人員疏通費(fèi)用； z% —行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)查實(shí)串通投標(biāo)事件的概率； t% 為招標(biāo)人心理能承受的被查出串通投標(biāo)概率值； Q _i 為其他投標(biāo)人的合同履行費(fèi)用。此時(shí)，招標(biāo)人的期望收益為 Z=p% × T ，這里 p% 是招標(biāo)人在投資額基礎(chǔ)上期望降低百分比。串通投標(biāo)參與人的收益有兩種形式，一種是招標(biāo)人在本次招標(biāo)向其許諾的費(fèi)用，另一種是招標(biāo)人向其許諾的后續(xù)項(xiàng)目。

招標(biāo)人組織串通投標(biāo)，其期望合同價(jià)格實(shí)際上沒有經(jīng)過競爭，同時(shí)采購目標(biāo)不是依據(jù)市場擇優(yōu)原則確定合同，而是把采購目標(biāo)建立在對既定中標(biāo)人合同履約充分信任基礎(chǔ)上的，既不符合市場經(jīng)濟(jì)中的選擇原則，又極易滋生腐敗交易。

（二）投標(biāo)人牽頭串通—模式 BBB

投標(biāo)人為串通牽頭人主要基于業(yè)已形成了區(qū)域串通投標(biāo)利益鏈，及投標(biāo)人—投標(biāo)人—投標(biāo)人利益鏈，符號表示為 BBB ，適用于招標(biāo)文件對投標(biāo)報(bào)價(jià)規(guī)定的評審辦法能夠通過串通投標(biāo)方式件排擠其他投標(biāo)人投標(biāo)的招標(biāo)項(xiàng)目，條件為：

這里， 符號 c —約定規(guī)則中需要支付一個(gè)串通參與人的費(fèi)用； n —串通參與人數(shù)； C ₃ —投標(biāo)費(fèi)用； C ₄ —向招標(biāo)人工作人員行賄費(fèi)用； C ₅ —排擠其他投標(biāo)人費(fèi)用； b% —為投標(biāo)人心理能承受的被查出串通投標(biāo)的概率。此時(shí)，串通牽頭人的預(yù)期收益為： A -(n × b+C ₃ +C ₄ +C ₅ ) ，而串通參與人的預(yù)期收益有兩種形式：

（ 1 ）參與該中標(biāo)項(xiàng)目子項(xiàng)履行，獲得該子項(xiàng)履行應(yīng)得收益；

（ 2 ）中標(biāo)其他項(xiàng)目，獲得（ c+C ^’ ₀ ） -(m × b’ + C ^’ ₃ +C ^’ ₄ +C ^’ ₅ ), 這里， C ^’ ₀ 為其預(yù)期承接項(xiàng)目的合同額， m 為其預(yù)期串通參與人數(shù)， C ^’ ₃ 、 C ^’ ₄ 、 C ^’ ₅ 分別為其投標(biāo)費(fèi)用、預(yù)期承攬項(xiàng)目向招標(biāo)人工作人員行賄費(fèi)用和排擠其他投標(biāo)人費(fèi)用，即以該投標(biāo)人為串通牽頭人時(shí)的預(yù)期合同收益。

應(yīng)該說，投標(biāo)人牽頭的串通投標(biāo)是對招標(biāo)采購?fù)耆偁幠Ｊ降膶梗彩峭稑?biāo)人間利益均分的一種模式，其理論依據(jù)是合作博弈論，與法律強(qiáng)制性規(guī)定直接對抗。

3 、第三人牽頭串通—模式 BIB

這里的第三人一般是個(gè)人而非一級組織或法人，這當(dāng)中，包括 政府機(jī)關(guān)干部、領(lǐng)導(dǎo)干部及其家屬和身邊工作人員、國有企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人，以及一些社會知名人士、招標(biāo)人工作人員 和評標(biāo)專家個(gè)人，形成的利益鏈為投標(biāo)人—第三人—投標(biāo)人，符號表示為 BIB ，其串通投標(biāo)采取的模式有兩種：

（ 1 ）牽頭人利用其特殊的社會地位，組織投標(biāo)人串通投標(biāo)。由于其特殊的社會地位，投標(biāo)人對其活動能力信任，也希望與其拉近關(guān)系，以便為本企業(yè)承攬項(xiàng)目；

（ 2 ）牽頭人串通評標(biāo)專家，操縱評標(biāo)委員會保證其既得利益人中標(biāo)。

這種第三人為串通投標(biāo)牽頭人的情形，是典型的以獲取收益為目的的行為。第一種情形的預(yù)期收益分別為：

預(yù)期收益 C ₀ = 中標(biāo)人向其支付的服務(wù)費(fèi) F - 與招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立關(guān)系花

費(fèi) C ₆ - 形成串通投標(biāo)的其他費(fèi)用 C ₇ ，如委托計(jì)算投標(biāo)人報(bào)價(jià)的費(fèi)用等 。

在這種串通投標(biāo)中，除其既定利益人明確知道外，其他參與人可能并不知道在串通投標(biāo)，僅是對牽頭人的信任，認(rèn)為其是在幫助自己中標(biāo)，比如在有標(biāo)底時(shí)，牽頭人告訴投標(biāo)人知道標(biāo)底價(jià)格，然后分別讓每個(gè)投標(biāo)人報(bào)出不同價(jià)格，進(jìn)而保證其既得利益者中標(biāo)。

第二種情形的預(yù)期收益 C ₀ = 中標(biāo)人向其支付的服務(wù)費(fèi) F - m ×向評標(biāo)專家支付費(fèi)用 ，這里， m是參與串通投標(biāo)的評標(biāo)專家人數(shù)。與第一種不同，這里，參加串通的評標(biāo)專家明確知道其評標(biāo)結(jié)果需要保證的中標(biāo)人，其收益除招標(biāo)人向其支付的評標(biāo)專家勞務(wù)費(fèi)外，還包括牽頭人向其支付的額外費(fèi)用，一般為其應(yīng)得勞務(wù)費(fèi)的數(shù)十倍。

五、市場應(yīng)對策略及建議

招標(biāo)投標(biāo)制度是通過投標(biāo)人間充分競爭方式而實(shí)現(xiàn)其提高經(jīng)濟(jì)效益目的的，串通投標(biāo)行為與此抗衡，直接制約了招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)的健康發(fā)展，必須采取有效措施對其予以根治。這當(dāng)中，招標(biāo)投標(biāo)市場制度是保證，招標(biāo)人行為是關(guān)鍵，“守信獲益、失信受懲”，即誠實(shí)守信的市場環(huán)境是基礎(chǔ)。為此，以下就這三個(gè)方面進(jìn)行討論，并就招標(biāo)投標(biāo)市場建設(shè)提出建議。

（一）完善制度，查處違法行為是規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)市場運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)和保障

1 、完善招標(biāo)投標(biāo)制度是根除串通投標(biāo)行為的基礎(chǔ)

我國法律中，一直禁止串通投標(biāo)行為，并制定了處罰形式和標(biāo)準(zhǔn)，例如《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三條規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，對該投標(biāo)人及其主管人員、其他直接責(zé)任人員處以一定數(shù)額的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至二年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，還要依法追究刑事責(zé)任等，從制度上，可謂“制度健全、規(guī)定明確”，但與此形成鮮明對比的是實(shí)際過程中，串通投標(biāo)事件大量存在，這不得不引起人們的深思。

首先，招標(biāo)采購的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是什么？這些年由于缺乏從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究招標(biāo)投標(biāo)行為，使得招標(biāo)投標(biāo)過程中，“重形式、輕內(nèi)容”現(xiàn)象大量存在。許多當(dāng)事人認(rèn)為，招標(biāo)投標(biāo)不過是一種采購程序，只要程序合法，中標(biāo)就合法。這種認(rèn)識，是造成招標(biāo)投標(biāo)走過場的直接原因，也是串通投標(biāo)得以生存的市場環(huán)境。所以，如果不深入貫徹招標(biāo)采購“擇優(yōu)配置市場資源”的經(jīng)濟(jì)學(xué)目的，就很難從根上制止串通投標(biāo)行為。

其次，對串通投標(biāo)的查處是否有時(shí)限？對于串通投標(biāo)，許多人認(rèn)為，只要招標(biāo)投標(biāo)過程中沒有被查出存在串通投標(biāo)行為，其中標(biāo)合同就有效。于是，不管是行政監(jiān)督人員，還是招標(biāo)投標(biāo)活動當(dāng)事人，只要簽訂完合同，基本不再過問當(dāng)事人行為，而單純在招標(biāo)投標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)串通投標(biāo)行為，其認(rèn)定相當(dāng)難。于是“大事化小，小事化了”。這也是串通者普遍認(rèn)為 z% ≦ t% 和 z% ≦ b% ，即實(shí)際查實(shí)串通投標(biāo)事件概率小，其行為不會為監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)的原因。而實(shí)際上，民事權(quán)利的保護(hù)年限是 20年。串通投標(biāo)行為只要出現(xiàn)，就是一種客觀存在，并不會因?yàn)楹贤炗喕蚵男薪Y(jié)束而消滅。所以，需要在市場管理中，引入招標(biāo)投標(biāo)事后一定時(shí)期，至少三年內(nèi)的行政監(jiān)督復(fù)查機(jī)制，組織在投標(biāo)人中標(biāo)后，特別是合同履行過程中其在招標(biāo)投標(biāo)過程中的行為的時(shí)候檢查或抽查，并依法對串通投標(biāo)者進(jìn)行處罰和行為約束；同時(shí)，人民法院需要依法受理招標(biāo)投標(biāo)過程中的民事訴訟，依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律規(guī)定，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。雖然串通投標(biāo)行為在招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)不易于查實(shí)，但到了合同履行階段“沒有不透風(fēng)的墻”，極易發(fā)現(xiàn)串通投標(biāo)的 “蛛絲馬跡”，此時(shí)對串通投標(biāo)行為的調(diào)查、了解和證據(jù)收集也相對較容易。這樣，了解、調(diào)查和檢查，發(fā)現(xiàn)并依法處理串通投標(biāo)者，進(jìn)而切斷其利益鏈?zhǔn)墙鉀Q串通投標(biāo)的根本。

2 、完善招標(biāo)投標(biāo)市場監(jiān)督機(jī)制，依法行政是根除串通投標(biāo)行為的保障

《招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定了行政監(jiān)督部門對招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督職責(zé)。實(shí)際上，不管是招標(biāo)人與投標(biāo)人，投標(biāo)人之間，還是第三人組織投標(biāo)人或評標(biāo)專家串通，通過對資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件，特別是評標(biāo)過程的監(jiān)督，會或多或少發(fā)現(xiàn)其串通投標(biāo)痕跡，因?yàn)榇ㄍ稑?biāo)者只能保證一個(gè)投標(biāo)人中標(biāo)，投標(biāo)文件“一邊倒”趨勢相當(dāng)明顯，這時(shí)，串通參與人的投標(biāo)文件與串通牽頭人的投標(biāo)文件質(zhì)量差異極大，或者厚度特別薄，或者在商務(wù)或技術(shù)上故意犯一些低級錯(cuò)誤，使得其評審結(jié)果一定比串通牽頭人差。所以，加強(qiáng)行政監(jiān)督會有效抑制串通投標(biāo)行為。然而，近年調(diào)研發(fā)現(xiàn)，行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)不作為或亂作為現(xiàn)象在一些地市級城市還相當(dāng)普遍，而在招標(biāo)投標(biāo)一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)則置之不顧、放任自流，使行政監(jiān)督形同虛設(shè)。

所以，為有效抑制串通投標(biāo)問題，行政監(jiān)督一定要到位。這里的到位，并非要求行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)派人看著招標(biāo)人、投標(biāo)人及評標(biāo)委員會成員，而是通過檢查、抽查，以及向一些投標(biāo)人、評標(biāo)專家了解具體情況、查閱招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和評標(biāo)報(bào)告，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)招標(biāo)項(xiàng)目是否存在串通投標(biāo)等違法問題，并依法處理，從而提高串通投標(biāo)行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)處罰串通投標(biāo)事件的概率 z% 。這一方面需要提高行政監(jiān)督人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，另一方面，更重要的，在于行政監(jiān)督方式上的革新，即變“形式”監(jiān)督為“內(nèi)容”監(jiān)督，變“過程”監(jiān)督為“事前、事中和事后”監(jiān)督，同時(shí)加強(qiáng)對行政監(jiān)督人員依法行政及其績效監(jiān)察，確保依法行政。

串通投標(biāo)離不開其市場環(huán)境，而單一的“人盯人”式的“形式”監(jiān)督既不可靠，也解決不了串通投標(biāo)問題。所以，需要“走群眾路線”，進(jìn)一步發(fā)揮社會監(jiān)督力量而不單純依賴行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人，將招標(biāo)項(xiàng)目、投標(biāo)人、評標(biāo)、中標(biāo)結(jié)果等有關(guān)信息向社會公布，接受社會監(jiān)督和舉報(bào)，有針對性地進(jìn)行查處并向社會公布，實(shí)現(xiàn)“警鐘長鳴”，這也是提高 z%值的有效手段。

（二）招標(biāo)人自我約束及采購策略更新是打破串通投標(biāo)利益鏈的重要手段

打破串通投標(biāo)利益鏈，是解決串通投標(biāo)的根本出路，這當(dāng)中，招標(biāo)人是核心。通過貫徹黨的“民主集中制”，建立招標(biāo)人自我約束機(jī)制和招標(biāo)采購決策機(jī)制，改變少數(shù)人說了算的局面，是解決招標(biāo)人與投標(biāo)人串通的根本。這當(dāng)中，首先要提高對招標(biāo)采購“擇優(yōu)”功用的認(rèn)識，理解招標(biāo)采購的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，進(jìn)而才能把招標(biāo)工作重點(diǎn)放到合同內(nèi)容而不是某個(gè)潛在投標(biāo)人身上；其次，需要加強(qiáng)政府機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政建設(shè)，發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督的作用，引導(dǎo)招標(biāo)人自覺遵紀(jì)守法；同時(shí)，加強(qiáng)對資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件和評標(biāo)過程的監(jiān)督檢查，則可以有效抑制招標(biāo)人與投標(biāo)人串通。

打破投標(biāo)人或第三人牽頭串通投標(biāo)利益鏈的途徑可從以下幾個(gè)方面著手：

1 、打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立全國統(tǒng)一的招標(biāo)投標(biāo)市場，是解決投標(biāo)人串通投標(biāo)的前提。實(shí)踐表明，越是通過設(shè)置市場準(zhǔn)入條件，變相排擠其他投標(biāo)人投標(biāo)的地區(qū)，投標(biāo)人串通投標(biāo)越嚴(yán)重，因?yàn)閰^(qū)域內(nèi)投標(biāo)人相互熟識，較容易形成投標(biāo)利益鏈。

2 、改善評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)方法，進(jìn)而打破投標(biāo)人串通投標(biāo)的作用。這當(dāng)中，一方面需要加強(qiáng)資格審查標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，明確最高投標(biāo)限價(jià)；另一方面，需要從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，改變 對采購目標(biāo)及其可靠性的評標(biāo)辦法。

《招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定了兩種評標(biāo)方法，一種是經(jīng)評審的最低投標(biāo)價(jià)法，一種是綜合評估法。前者符合經(jīng)濟(jì)學(xué)采購原則，但因?qū)ν稑?biāo)報(bào)價(jià)是否低于其個(gè)別成本判斷困難，造成了其應(yīng)用范圍的局限，一般僅用于標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、技術(shù)難度不大，即合同履行相對簡單的采購項(xiàng)目，如機(jī)電產(chǎn)品采購等。實(shí)際上，如果投標(biāo)人誠信履約，其中標(biāo)價(jià)是否低于成本大可不必過于關(guān)注，而對那些不誠信履約的投標(biāo)人來說，其投標(biāo)策略無非是“低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)索賠”，或是寄希望于拿中標(biāo)項(xiàng)目要挾項(xiàng)目法人提高合同價(jià)格。針對這兩種行為，通過加強(qiáng)合同管理均可以得到有效抑制，因?yàn)橥ㄟ^設(shè)置合同履約擔(dān)保、增設(shè)違約條款等，可以對中標(biāo)人的違約行為進(jìn)行遏制。

綜合評估法是當(dāng)前招標(biāo)采購實(shí)踐中運(yùn)用最普遍的一種方法，但通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，所采用的，幾乎都是將投標(biāo)報(bào)價(jià)、履行期限、質(zhì)量和合同履行保證措施、方法，如設(shè)計(jì)方案、施工組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理大綱、人員和設(shè)備等采用百分制進(jìn)行加權(quán)評分，其經(jīng)濟(jì)行為和采購目標(biāo)是模糊的，因?yàn)檫@種加權(quán)評分函數(shù)并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效用函數(shù) u(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) ，同時(shí)也混淆了采購目標(biāo)和可靠性之間的關(guān)系，即可靠性是前提，在此基礎(chǔ)上才能選擇采購目標(biāo)。這當(dāng)中，最常用的一種投標(biāo)報(bào)價(jià)評審方法，就是采用投標(biāo)人報(bào)價(jià)的加權(quán)平均數(shù)作為評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)，然后計(jì)算投標(biāo)報(bào)價(jià)與評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的偏差率確定投標(biāo)報(bào)價(jià)得分的方法，最容易導(dǎo)致串通投標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因?yàn)橥ㄟ^分析其他投標(biāo)報(bào)價(jià)，決定串通參與人的報(bào)價(jià)，進(jìn)而使得串通牽頭人的報(bào)價(jià)趨于平均值就有利于該牽頭人中標(biāo)。這也是投標(biāo)人串通采取的主要策略。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，這里，首先應(yīng)確定招標(biāo)采購目標(biāo)的選擇次序，即價(jià)格、履行期限和質(zhì)量三者的關(guān)系，例如最后確定了價(jià)格→履行期限→質(zhì)量，即優(yōu)先選擇價(jià)格，價(jià)格相同選履行期限，然后是質(zhì)量的目標(biāo)關(guān)系；其次，需要確定合同預(yù)期價(jià)格計(jì)算方法，即模擬實(shí)際履行過程和結(jié)果，對許可的商務(wù)、技術(shù)偏差設(shè)置價(jià)格折算標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算每個(gè)投標(biāo)人的合同預(yù)期價(jià)格進(jìn)行比較和選擇（對履行期限、質(zhì)量的評審標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置與此相類似，一般將這二者的折算并入價(jià)格）；接下來，需要確定合同目標(biāo)的可靠性，組織對投標(biāo)方案，如技術(shù)實(shí)施方案、人員、設(shè)備等保證性措施進(jìn)行分析和比較，確認(rèn)哪些投標(biāo)方案是可靠的，并在此基礎(chǔ)上，按合同預(yù)期價(jià)格排列次序，確定選擇中標(biāo)人的原則。此時(shí)可以選擇合同預(yù)期價(jià)格最低的投標(biāo)人為中標(biāo)人，也可以采用其他選擇方法確定中標(biāo)人。

采用這種策略，由于是以衡量投標(biāo)人合同履約能力、評審合同預(yù)期結(jié)果為核心，打破了串通投標(biāo)報(bào)價(jià)間的關(guān)系，可以有效預(yù)防投標(biāo)人串通投標(biāo)。

（三）高效廉潔的評標(biāo)專家隊(duì)伍是查處串通投標(biāo)行為的依托

評標(biāo)專家是實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購經(jīng)濟(jì)目的的重要依托。需要在綜合評標(biāo)專家?guī)旖ㄔO(shè)基礎(chǔ)上，強(qiáng)化其職業(yè)道德和評標(biāo)技能訓(xùn)練，定期、不定期補(bǔ)充滿足資格條件的專家入庫，及時(shí)清除違法違規(guī)人員，實(shí)現(xiàn)評標(biāo)專家?guī)靹討B(tài)管理，消除專家?guī)靸?nèi)資源外泄等帶來的專家與投標(biāo)人串通，以保證評標(biāo)專家?guī)靸?nèi)有充足的專家滿足評標(biāo)需要。

（四）建設(shè)誠實(shí)守信的招標(biāo)投標(biāo)市場是根除串通投標(biāo)行為的根本

市場交易的前提是當(dāng)事人“誠實(shí)守信”，這是市場公平交易的基礎(chǔ)。招標(biāo)投標(biāo)活動中，串通投標(biāo)、虛假投標(biāo)、掛靠資質(zhì)等違法行為，實(shí)際上都與市場主體誠信缺失或缺位有關(guān)，直接制約了我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為此， 《 國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》（國辦發(fā)〔 2007 〕 17 號）明確指出，建設(shè)社會信用體系，是完善我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的客觀需要，是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的治本之策。所以，它也是建設(shè)規(guī)范有序的招標(biāo)投標(biāo)市場秩序，根治串通投標(biāo)、虛假投標(biāo)等違法行為的根本。

建設(shè)誠實(shí)守信的市場交易環(huán)境，一是政策保證。要從政策上，向誠實(shí)守信者傾斜；同時(shí)，對那些失信者，除給予必要的經(jīng)濟(jì)處罰外，還須要限制、約束其參與招標(biāo)投標(biāo)活動的范圍和中標(biāo)范圍，使他們切實(shí)體會“守信獲益、失信受懲”的市場導(dǎo)向；二是招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)的自律約束。需進(jìn)一步完善招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)自律組織體系，發(fā)揮好行業(yè)組織的自律作用；三是從業(yè)人員及相關(guān)人員的自我約束。進(jìn)一步拓展社會主義榮辱觀的宣傳教育，“ 以 誠實(shí)守信 為榮、以 見利忘義 為恥 ”，從而形成誠實(shí)守信的市場氛圍。

綜上所述，串通投標(biāo)，這一制約招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)健康發(fā)展的行為，不是不能根治，也不是無法根治。只要政府、行業(yè)和從業(yè)人員形成統(tǒng)一認(rèn)識，以招標(biāo)采購的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)為基準(zhǔn)，完善招標(biāo)投標(biāo)市場制度，加強(qiáng)行政監(jiān)督，并進(jìn)行行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)，就可以有效預(yù)防串通投標(biāo)這種不正當(dāng)競爭行為，進(jìn)一步發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)制度在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)作用。

作者： 中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會副秘書長 毛林繁博士