國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見

國發(fā)〔2016〕33號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
　　健全社會信用體系，加快構建以信用為核心的新型市場監(jiān)管體制，有利于進一步推動簡政放權和政府職能轉(zhuǎn)變，營造公平誠信的市場環(huán)境。為建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，加快推進社會誠信建設，現(xiàn)提出如下意見。
　　 一、總體要求
　　 （一）指導思想。
　　全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神，按照黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念，落實加強和創(chuàng)新社會治理要求，加快推進社會信用體系建設，加強信用信息公開和共享，依法依規(guī)運用信用激勵和約束手段，構建政府、社會共同參與的跨地區(qū)、跨部門、跨領域的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，促進市場主體依法誠信經(jīng)營，維護市場正常秩序，營造誠信社會環(huán)境。
　　 （二）基本原則。
　　—— 褒揚誠信，懲戒失信。充分運用信用激勵和約束手段，加大對誠信主體激勵和對嚴重失信主體懲戒力度，讓守信者受益、失信者受限，形成褒揚誠信、懲戒失信的制度機制。
　　—— 部門聯(lián)動，社會協(xié)同。通過信用信息公開和共享，建立跨地區(qū)、跨部門、跨領域的聯(lián)合激勵與懲戒機制，形成政府部門協(xié)同聯(lián)動、行業(yè)組織自律管理、信用服務機構積極參與、社會輿論廣泛監(jiān)督的共同治理格局。
　　—— 依法依規(guī)，保護權益。嚴格依照法律法規(guī)和政策規(guī)定，科學界定守信和失信行為，開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。建立健全信用修復、異議申訴等機制，保護當事人合法權益。
　　—— 突出重點，統(tǒng)籌推進。堅持問題導向，著力解決當前危害公共利益和公共安全、人民群眾反映強烈、對經(jīng)濟社會發(fā)展造成重大負面影響的重點領域失信問題。鼓勵支持地方人民政府和有關部門創(chuàng)新示范，逐步將守信激勵和失信懲戒機制推廣到經(jīng)濟社會各領域。
　　 二、健全褒揚和激勵誠信行為機制
　　 （三）多渠道選樹誠信典型。將有關部門和社會組織實施信用分類監(jiān)管確定的信用狀況良好的行政相對人、誠信道德模范、優(yōu)秀青年志愿者，行業(yè)協(xié)會商會推薦的誠信會員，新聞媒體挖掘的誠信主體等樹立為誠信典型。鼓勵有關部門和社會組織在監(jiān)管和服務中建立各類主體信用記錄，向社會推介無不良信用記錄者和有關誠信典型，聯(lián)合其他部門和社會組織實施守信激勵。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會完善會員企業(yè)信用評價機制。引導企業(yè)主動發(fā)布綜合信用承諾或產(chǎn)品服務質(zhì)量等專項承諾，開展產(chǎn)品服務標準等自我聲明公開，接受社會監(jiān)督，形成企業(yè)爭做誠信模范的良好氛圍。
　　 （四）探索建立行政審批“綠色通道”。在辦理行政許可過程中，對誠信典型和連續(xù)三年無不良信用記錄的行政相對人，可根據(jù)實際情況實施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務措施。對符合條件的行政相對人，除法律法規(guī)要求提供的材料外，部分申報材料不齊備的，如其書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供，應先行受理，加快辦理進度。
　　 （五）優(yōu)先提供公共服務便利。在實施財政性資金項目安排、招商引資配套優(yōu)惠政策等各類政府優(yōu)惠政策中，優(yōu)先考慮誠信市場主體，加大扶持力度。在教育、就業(yè)、創(chuàng)業(yè)、社會保障等領域?qū)φ\信個人給予重點支持和優(yōu)先便利。在有關公共資源交易活動中，提倡依法依約對誠信市場主體采取信用加分等措施。
　　 （六）優(yōu)化誠信企業(yè)行政監(jiān)管安排。各級市場監(jiān)管部門應根據(jù)監(jiān)管對象的信用記錄和信用評價分類，注重運用大數(shù)據(jù)手段，完善事中事后監(jiān)管措施，為市場主體提供便利化服務。對符合一定條件的誠信企業(yè)，在日常檢查、專項檢查中優(yōu)化檢查頻次。
　　 （七）降低市場交易成本。鼓勵有關部門和單位開發(fā)“稅易貸”、“信易貸”、“信易債”等守信激勵產(chǎn)品，引導金融機構和商業(yè)銷售機構等市場服務機構參考使用市場主體信用信息、信用積分和信用評價結(jié)果，對誠信市場主體給予優(yōu)惠和便利，使守信者在市場中獲得更多機會和實惠。
　　 （八）大力推介誠信市場主體。各級人民政府有關部門應將誠信市場主體優(yōu)良信用信息及時在政府網(wǎng)站和“信用中國”網(wǎng)站進行公示，在會展、銀企對接等活動中重點推介誠信企業(yè)，讓信用成為市場配置資源的重要考量因素。引導征信機構加強對市場主體正面信息的采集，在誠信問題反映較為集中的行業(yè)領域，對守信者加大激勵性評分比重。推動行業(yè)協(xié)會商會加強誠信建設和行業(yè)自律，表彰誠信會員，講好行業(yè)“誠信故事”。
　　 三、健全約束和懲戒失信行為機制
　　 （九）對重點領域和嚴重失信行為實施聯(lián)合懲戒。在有關部門和社會組織依法依規(guī)對本領域失信行為作出處理和評價基礎上，通過信息共享，推動其他部門和社會組織依法依規(guī)對嚴重失信行為采取聯(lián)合懲戒措施。重點包括：一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，包括食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、消防安全、強制性產(chǎn)品認證等領域的嚴重失信行為。二是嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，包括賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務、惡意拖欠貨款或服務費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷、無證照經(jīng)營、制售假冒偽劣產(chǎn)品和故意侵犯知識產(chǎn)權、出借和借用資質(zhì)投標、圍標串標、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權益、嚴重破壞網(wǎng)絡空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等嚴重失信行為。三是拒不履行法定義務，嚴重影響司法機關、行政機關公信力的行為，包括當事人在司法機關、行政機關作出判決或決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務，拒絕、逃避兵役，拒絕、拖延民用資源征用或者阻礙對被征用的民用資源進行改造，危害國防利益，破壞國防設施等行為。
　　 （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。
　　 （十一）加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關部門和機構應以統(tǒng)一社會信用代碼為索引，及時公開披露相關信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關企業(yè)和個人履行法定義務，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產(chǎn)、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產(chǎn)保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。
　　 （十二）加強對失信行為的行業(yè)性約束和懲戒。建立健全行業(yè)自律公約和職業(yè)道德準則，推動行業(yè)信用建設。引導行業(yè)協(xié)會商會完善行業(yè)內(nèi)部信用信息采集、共享機制，將嚴重失信行為記入會員信用檔案。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會與有資質(zhì)的第三方信用服務機構合作，開展會員企業(yè)信用等級評價。支持行業(yè)協(xié)會商會按照行業(yè)標準、行規(guī)、行約等，視情節(jié)輕重對失信會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、不予接納、勸退等懲戒措施。
　　 （十三）加強對失信行為的社會性約束和懲戒。充分發(fā)揮各類社會組織作用，引導社會力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。建立完善失信舉報制度，鼓勵公眾舉報企業(yè)嚴重失信行為，對舉報人信息嚴格保密。支持有關社會組織依法對污染環(huán)境、侵害消費者或公眾投資者合法權益等群體性侵權行為提起公益訴訟。鼓勵公正、獨立、有條件的社會機構開展失信行為大數(shù)據(jù)輿情監(jiān)測，編制發(fā)布地區(qū)、行業(yè)信用分析報告。
　　 （十四）完善個人信用記錄，推動聯(lián)合懲戒措施落實到人。對企事業(yè)單位嚴重失信行為，在記入企事業(yè)單位信用記錄的同時，記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個人信用記錄。在對失信企事業(yè)單位進行聯(lián)合懲戒的同時，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對相關責任人員采取相應的聯(lián)合懲戒措施。通過建立完整的個人信用記錄數(shù)據(jù)庫及聯(lián)合懲戒機制，使失信懲戒措施落實到人。
　　 四、構建守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒協(xié)同機制
　　 （十五）建立觸發(fā)反饋機制。在社會信用體系建設部際聯(lián)席會議制度下，建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的發(fā)起與響應機制。各領域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的發(fā)起部門負責確定激勵和懲戒對象，實施部門負責對有關主體采取相應的聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施。
　　 （十六）實施部省協(xié)同和跨區(qū)域聯(lián)動。鼓勵各地區(qū)對本行政區(qū)域內(nèi)確定的誠信典型和嚴重失信主體，發(fā)起部省協(xié)同和跨區(qū)域聯(lián)合激勵與懲戒。充分發(fā)揮社會信用體系建設部際聯(lián)席會議制度的指導作用，建立健全跨地區(qū)、跨部門、跨領域的信用體系建設合作機制，加強信用信息共享和信用評價結(jié)果互認。
　　 （十七）建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開，全面落實行政許可和行政處罰信息上網(wǎng)公開制度。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內(nèi)通過政府網(wǎng)站公開，并及時歸集至“信用中國”網(wǎng)站，為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業(yè)的相關信息按照企業(yè)信息公示暫行條例規(guī)定在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。推動司法機關在“信用中國”網(wǎng)站公示司法判決、失信被執(zhí)行人名單等信用信息。
　　 （十八）建立健全信用信息歸集共享和使用機制。依托國家電子政務外網(wǎng)，建立全國信用信息共享平臺，發(fā)揮信用信息歸集共享樞紐作用。加快建立健全各?。▍^(qū)、市）信用信息共享平臺和各行業(yè)信用信息系統(tǒng)，推動青年志愿者信用信息系統(tǒng)等項目建設，歸集整合本地區(qū)、本行業(yè)信用信息，與全國信用信息共享平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通和信息共享。依托全國信用信息共享平臺，根據(jù)有關部門簽署的合作備忘錄，建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的信用信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)發(fā)起響應、信息推送、執(zhí)行反饋、信用修復、異議處理等動態(tài)協(xié)同功能。各級人民政府及其部門應將全國信用信息共享平臺信用信息查詢使用嵌入審批、監(jiān)管工作流程中，確保“應查必查”、“獎懲到位”。健全政府與征信機構、金融機構、行業(yè)協(xié)會商會等組織的信息共享機制，促進政務信用信息與社會信用信息互動融合，最大限度發(fā)揮守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒作用。
　　 （十九）規(guī)范信用紅黑名單制度。不斷完善誠信典型“紅名單”制度和嚴重失信主體“黑名單”制度，依法依規(guī)規(guī)范各領域紅黑名單產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機制。在保證獨立、公正、客觀前提下，鼓勵有關群眾團體、金融機構、征信機構、評級機構、行業(yè)協(xié)會商會等將產(chǎn)生的“紅名單”和“黑名單”信息提供給政府部門參考使用。
　　 （二十）建立激勵和懲戒措施清單制度。在有關領域合作備忘錄基礎上，梳理法律法規(guī)和政策規(guī)定明確的聯(lián)合激勵和懲戒事項，建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單，主要分為兩類：一類是強制性措施，即依法必須聯(lián)合執(zhí)行的激勵和懲戒措施；另一類是推薦性措施，即由參與各方推薦的，符合褒揚誠信、懲戒失信政策導向，各地區(qū)、各部門可根據(jù)實際情況實施的措施。社會信用體系建設部際聯(lián)席會議應總結(jié)經(jīng)驗，不斷完善兩類措施清單，并推動相關法律法規(guī)建設。
　　 （二十一）建立健全信用修復機制。聯(lián)合懲戒措施的發(fā)起部門和實施部門應按照法律法規(guī)和政策規(guī)定明確各類失信行為的聯(lián)合懲戒期限。在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響的，不再作為聯(lián)合懲戒對象。建立有利于自我糾錯、主動自新的社會鼓勵與關愛機制，支持有失信行為的個人通過社會公益服務等方式修復個人信用。
　　 （二十二）建立健全信用主體權益保護機制。建立健全信用信息異議、投訴制度。有關部門和單位在執(zhí)行失信聯(lián)合懲戒措施時主動發(fā)現(xiàn)、經(jīng)市場主體提出異議申請或投訴發(fā)現(xiàn)信息不實的，應及時告知信息提供單位核實，信息提供單位應盡快核實并反饋。聯(lián)合懲戒措施在信息核實期間暫不執(zhí)行。經(jīng)核實有誤的信息應及時更正或撤銷。因錯誤采取聯(lián)合懲戒措施損害有關主體合法權益的，有關部門和單位應積極采取措施恢復其信譽、消除不良影響。支持有關主體通過行政復議、行政訴訟等方式維護自身合法權益。
　　 （二十三）建立跟蹤問效機制。各地區(qū)、各有關部門要建立完善信用聯(lián)合激勵懲戒工作的各項制度，充分利用全國信用信息共享平臺的相關信用信息管理系統(tǒng)，建立健全信用聯(lián)合激勵懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計、評估機制并建立相應的督查、考核制度。對信用信息歸集、共享和激勵懲戒措施落實不力的部門和單位，進行通報和督促整改，切實把各項聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施落到實處。
　　 五、加強法規(guī)制度和誠信文化建設
　　 （二十四）完善相關法律法規(guī)。繼續(xù)研究論證社會信用領域立法。加快研究推進信用信息歸集、共享、公開和使用，以及失信行為聯(lián)合懲戒等方面的立法工作。按照強化信用約束和協(xié)同監(jiān)管要求，各地區(qū)、各部門應對現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有關規(guī)定提出修訂建議或進行有針對性的修改。
　　 （二十五）建立健全標準規(guī)范。制定信用信息采集、存儲、共享、公開、使用和信用評價、信用分類管理等標準。確定各級信用信息共享平臺建設規(guī)范，統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)接口等技術要求。各地區(qū)、各部門要結(jié)合實際，制定信用信息歸集、共享、公開、使用和守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒的工作流程和操作規(guī)范。
　　 （二十六）加強誠信教育和誠信文化建設。組織社會各方面力量，引導廣大市場主體依法誠信經(jīng)營，樹立“誠信興商”理念，組織新聞媒體多渠道宣傳誠信企業(yè)和個人，營造濃厚社會氛圍。加強對失信行為的道德約束，完善社會輿論監(jiān)督機制，通過報刊、廣播、電視、網(wǎng)絡等媒體加大對失信主體的監(jiān)督力度，依法曝光社會影響惡劣、情節(jié)嚴重的失信案件，開展群眾評議、討論、批評等活動，形成對嚴重失信行為的輿論壓力和道德約束。通過學校、單位、社區(qū)、家庭等，加強對失信個人的教育和幫助，引導其及時糾正失信行為。加強對企業(yè)負責人、學生和青年群體的誠信宣傳教育，加強會計審計人員、導游、保險經(jīng)紀人、公職人員等重點人群以誠信為重要內(nèi)容的職業(yè)道德建設。加大對守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的宣傳報道和案例剖析力度，弘揚社會主義核心價值觀。
　　 （二十七）加強組織實施和督促檢查。各地區(qū)、各有關部門要把實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒作為推進社會信用體系建設的重要舉措，認真貫徹落實本意見并制定具體實施方案，切實加強組織領導，落實工作機構、人員編制、項目經(jīng)費等必要保障，確保各項聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施落實到位。鼓勵有關地區(qū)和部門先行先試，通過簽署合作備忘錄或出臺規(guī)范性文件等多種方式，建立長效機制，不斷豐富信用激勵內(nèi)容，強化信用約束措施。國家發(fā)展改革委要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時跟蹤掌握工作進展，督促檢查任務落實情況并報告國務院。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 國務院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　2016年5月30日