關于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設的意見

近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設的意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結合實際認真貫徹落實。

《關于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設的意見》全文如下。

人民法院通過司法程序認定的被執(zhí)行人失信信息是社會信用信息重要組成部分。對失信被執(zhí)行人進行信用監(jiān)督、警示和懲戒，有利于促進被執(zhí)行人自覺履行生效法律文書確定的義務，提高司法公信力，推進社會信用體系建設。為加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設，現(xiàn)提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導思想。全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立新發(fā)展理念，按照培育和踐行社會主義核心價值觀、推進信用信息共享、健全激勵懲戒機制、提高全社會誠信水平的有關要求，進一步提高人民法院執(zhí)行工作能力，加快推進失信被執(zhí)行人跨部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機制建設，構建一處失信、處處受限的信用監(jiān)督、警示和懲戒工作體制機制，維護司法權威，提高司法公信力，營造向上向善、誠信互助的社會風尚。

（二）基本原則

——堅持合法性。對失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒要嚴格遵照法律法規(guī)實施。

——堅持信息共享。破除各地區(qū)各部門之間以及國家機關與人民團體、社會組織、企事業(yè)單位之間的信用信息壁壘，依法推進信用信息互聯(lián)互通和交換共享。

——堅持聯(lián)合懲戒。各地區(qū)各部門要各司其職，相互配合，形成合力，構建一處失信、處處受限的信用監(jiān)督、警示和懲戒體系。

——堅持政府主導和社會聯(lián)動。各級政府要發(fā)揮主導作用，同時發(fā)揮各方面力量，促進全社會共同參與、共同治理，實現(xiàn)政府主導與社會聯(lián)動的有效融合。

（三）建設目標。到2018年，人民法院執(zhí)行工作能力顯著增強，執(zhí)行聯(lián)動體制便捷、順暢、高效運行。失信被執(zhí)行人名單制度更加科學、完善，失信被執(zhí)行人界定與信息管理、推送、公開、屏蔽、撤銷等合法高效、準確及時。失信被執(zhí)行人信息與各類信用信息互聯(lián)共享，以聯(lián)合懲戒為核心的失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制高效運行。有效促進被執(zhí)行人自覺履行人民法院生效裁判確定的義務，執(zhí)行難問題基本解決，司法公信力大幅提升，誠實守信成為全社會共同的價值追求和行為準則。

二、加強聯(lián)合懲戒

（一）從事特定行業(yè)或項目限制

1．設立金融類公司限制。將失信被執(zhí)行人相關信息作為設立銀行業(yè)金融機構及其分支機構，以及參股、收購銀行業(yè)金融機構審批的審慎性參考，作為設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的審慎性參考。限制失信被執(zhí)行人設立融資性擔保公司、保險公司。

2．發(fā)行債券限制。對失信被執(zhí)行人在銀行間市場發(fā)行債券從嚴審核，限制失信被執(zhí)行人公開發(fā)行公司債券。

3．合格投資者額度限制。在合格境外機構投資者、合格境內機構投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)。

4．股權激勵限制。失信被執(zhí)行人為境內國有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權激勵計劃；對失信被執(zhí)行人為境內國有控股上市公司股權激勵對象的，協(xié)助終止其行權資格。

5．股票發(fā)行或掛牌轉讓限制。將失信被執(zhí)行人信息作為股票發(fā)行和在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票審核的參考。

6．設立社會組織限制。將失信被執(zhí)行人信息作為發(fā)起設立社會組織審批登記的參考，限制失信被執(zhí)行人發(fā)起設立社會組織。

7．參與政府投資項目或主要使用財政性資金項目限制。協(xié)助人民法院查詢政府采購項目信息；依法限制失信被執(zhí)行人作為供應商參加政府采購活動；依法限制失信被執(zhí)行人參與政府投資項目或主要使用財政性資金項目。

（二）政府支持或補貼限制

1．獲取政府補貼限制。限制失信被執(zhí)行人申請政府補貼資金和社會保障資金支持。

2．獲得政策支持限制。在審批投資、進出口、科技等政策支持的申請時，查詢相關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，作為其享受該政策的審慎性參考。

（三）任職資格限制

1．擔任國企高管限制。失信被執(zhí)行人為個人的，限制其擔任國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國有資本參股公司國有股權方派出或推薦的董事、監(jiān)事、高級管理人員；已擔任相關職務的，按照有關程序依法免去其職務。

2．擔任事業(yè)單位法定代表人限制。失信被執(zhí)行人為個人的，限制其登記為事業(yè)單位法定代表人。

3．擔任金融機構高管限制。限制失信被執(zhí)行人擔任銀行業(yè)金融機構、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、融資性擔保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

4．擔任社會組織負責人限制。失信被執(zhí)行人為個人的，限制其登記或備案為社會組織負責人。

5．招錄（聘）為公務人員限制。限制招錄（聘）失信被執(zhí)行人為公務員或事業(yè)單位工作人員，在職公務員或事業(yè)單位工作人員被確定為失信被執(zhí)行人的，失信情況應作為其評先、評優(yōu)、晉職晉級的參考。

6．入黨或黨員的特別限制。將嚴格遵守法律、履行生效法律文書確定的義務情況，作為申請加入中國共產(chǎn)黨、預備黨員轉為正式黨員以及黨員評先、評優(yōu)、晉職晉級的重要參考。

7．擔任黨代表、人大代表和政協(xié)委員限制。失信被執(zhí)行人為個人的，不作為組織推薦的各級黨代會代表、各級人大代表和政協(xié)委員候選人。

8．入伍服役限制。失信被執(zhí)行人為個人的，將其失信情況作為入伍服役和現(xiàn)役、預備役軍官評先、評優(yōu)、晉職晉級的重要參考。

（四）準入資格限制

1．海關認證限制。限制失信被執(zhí)行人成為海關認證企業(yè)；在失信被執(zhí)行人辦理通關業(yè)務時，實施嚴密監(jiān)管，加強單證審核或布控查驗。

2．從事藥品、食品等行業(yè)限制。對失信被執(zhí)行人從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批；限制失信被執(zhí)行人從事危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)和安全評價、認證、檢測、檢驗等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔任上述行業(yè)單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔任相關職務的，按規(guī)定程序要求予以變更。

3．房地產(chǎn)、建筑企業(yè)資質限制。將房地產(chǎn)、建筑企業(yè)不依法履行生效法律文書確定的義務情況，記入房地產(chǎn)和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息，對其企業(yè)資質作出限制。

（五）榮譽和授信限制

1．授予文明城市、文明村鎮(zhèn)、文明單位、文明家庭、道德模范、慈善類獎項限制。將履行人民法院生效裁判情況作為評選文明村鎮(zhèn)、文明單位、文明家庭的前置條件，作為文明城市測評的指標內容。有關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位、慈善類獎項評選，列入失信被執(zhí)行人后取得的文明單位榮譽稱號、慈善類獎項予以撤銷。失信被執(zhí)行人為個人的，不得參加道德模范、慈善類獎項評選，列入失信被執(zhí)行人后獲得的道德模范榮譽稱號、慈善類獎項予以撤銷。

2．律師和律師事務所榮譽限制。協(xié)助人民法院查詢失信被執(zhí)行人的律師身份信息、律師事務所登記信息；失信被執(zhí)行人為律師、律師事務所的，在一定期限內限制其參與評先、評優(yōu)。

3．授信限制。銀行業(yè)金融機構在融資授信時要查詢擬授信對象及其法定代表人、主要負責人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對擬授信對象為失信被執(zhí)行人的，要從嚴審核。

（六）特殊市場交易限制

1．從事不動產(chǎn)交易、國有資產(chǎn)交易限制。協(xié)助人民法院查詢不動產(chǎn)登記情況，限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員購買或取得房產(chǎn)、土地使用權等不動產(chǎn)；限制失信被執(zhí)行人從事土地、礦產(chǎn)等不動產(chǎn)資源開發(fā)利用，參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權交易。

2．使用國有林地限制。限制失信被執(zhí)行人申報使用國有林地項目；限制其申報重點林業(yè)建設項目。

3．使用草原限制。限制失信被執(zhí)行人申報草原征占用項目；限制其申報承擔國家草原保護建設項目。

4．其他國有自然資源利用限制。限制失信被執(zhí)行人申報水流、海域、無居民海島、山嶺、荒地、灘涂等國有自然資源利用項目以及重點自然資源保護建設項目。

（七）限制高消費及有關消費

1．乘坐火車、飛機限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員乘坐列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位、民航飛機等非生活和工作必需的消費行為。

2．住宿賓館飯店限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員住宿星級以上賓館飯店、國家一級以上酒店及其他高消費住宿場所；限制其在夜總會、高爾夫球場等高消費場所消費。

3．高消費旅游限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員參加旅行社組織的團隊出境旅游，以及享受旅行社提供的與出境旅游相關的其他服務；對失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)內或旅游企業(yè)內消費實行限額控制。

4．子女就讀高收費學校限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員以其財產(chǎn)支付子女入學就讀高收費私立學校。

5．購買具有現(xiàn)金價值保險限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。

6．新建、擴建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員新建、擴建、高檔裝修房屋，購買非經(jīng)營必需車輛等非生活和工作必需的消費行為。

（八）協(xié)助查詢、控制及出境限制

協(xié)助人民法院依法查詢失信被執(zhí)行人身份、出入境證件信息及車輛信息，協(xié)助查封、扣押失信被執(zhí)行人名下的車輛，協(xié)助查找、控制下落不明的失信被執(zhí)行人，限制失信被執(zhí)行人出境。

（九）加強日常監(jiān)管檢查

將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、主要負責人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施。

（十）加大刑事懲戒力度

公安、檢察機關和人民法院對拒不執(zhí)行生效判決、裁定以及其他妨礙執(zhí)行構成犯罪的行為，要及時依法偵查、提起公訴和審判。

（十一）鼓勵其他方面限制

鼓勵各級黨政機關、人民團體、社會組織、企事業(yè)單位使用失信被執(zhí)行人名單信息，結合各自主管領域、業(yè)務范圍、經(jīng)營活動，實施對失信被執(zhí)行人的信用監(jiān)督、警示和懲戒。

三、加強信息公開與共享

（一）失信信息公開

人民法院要及時準確更新失信被執(zhí)行人名單信息，并通過全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢平臺、有關網(wǎng)站、移動客戶端、戶外媒體等多種形式向社會公開，供公眾免費查詢；根據(jù)聯(lián)合懲戒工作需要，人民法院可以向有關單位推送名單信息，供其結合自身工作依法使用名單信息。對依法不宜公開失信信息的被執(zhí)行人，人民法院要通報其所在單位，由其所在單位依紀依法處理。

（二）納入政府政務公開

各地區(qū)各部門要按照中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于全面推進政務公開工作的意見》的有關要求，將失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒信息列入政務公開事項，對失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒要依據(jù)部門權力清單、責任清單和負面清單依法開展。

（三）信用信息共享

各地區(qū)各部門之間要進一步打破信息壁壘，實現(xiàn)信息共享，通過全國信用信息共享平臺，加快推進失信被執(zhí)行人信息與公安、民政、人力資源社會保障、國土資源、住房城鄉(xiāng)建設、財政、金融、稅務、工商、安全監(jiān)管、證券、科技等部門信用信息資源共享，推進失信被執(zhí)行人信息與有關人民團體、社會組織、企事業(yè)單位信用信息資源共享。

（四）共享體制機制建設

加快推進失信被執(zhí)行人信用信息共享體制機制建設，建立健全政府與征信機構、信用評級機構、金融機構、社會組織之間的信用信息共享機制。建立社會信用檔案制度，將失信被執(zhí)行人信息作為重要信用評價指標納入社會信用評價體系。

四、完善相關制度機制

（一）進一步提高執(zhí)行查控工作能力

1．加快推進網(wǎng)絡執(zhí)行查控系統(tǒng)建設。加大信息化手段在執(zhí)行工作中的應用，整合完善現(xiàn)有法院信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)網(wǎng)絡化查找被執(zhí)行人和控制財產(chǎn)的執(zhí)行工作機制。要通過政務網(wǎng)、專網(wǎng)等實現(xiàn)人民法院執(zhí)行查控網(wǎng)絡與公安、民政、人力資源社會保障、國土資源、住房城鄉(xiāng)建設、工商、交通運輸、農(nóng)業(yè)、人民銀行、銀行監(jiān)管、證券監(jiān)管、保險監(jiān)管、外匯管理等政府部門，及各金融機構、銀聯(lián)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等企事業(yè)單位之間的網(wǎng)絡連接，建成覆蓋全國地域及土地、房產(chǎn)、存款、金融理財產(chǎn)品、證券、股權、車輛等主要財產(chǎn)形式的網(wǎng)絡化、自動化執(zhí)行查控體系，實現(xiàn)全國四級法院互聯(lián)互通、全面應用。

2．拓展執(zhí)行查控措施。人民法院要進一步拓展對被告和被執(zhí)行人財產(chǎn)的查控手段和措施。研究制定被執(zhí)行人財產(chǎn)報告制度、律師調查被執(zhí)行人財產(chǎn)制度、公告懸賞制度、審計調查制度等財產(chǎn)查控制度。

3．完善遠程執(zhí)行指揮系統(tǒng)。最高人民法院和各高級、中級人民法院以及有條件的基層人民法院要建立執(zhí)行指揮中心和遠程指揮系統(tǒng)，實現(xiàn)四級法院執(zhí)行指揮系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)運行。建立上下一體、內外聯(lián)動、規(guī)范高效、反應快捷的執(zhí)行指揮工作體制機制。建立四級法院統(tǒng)一的網(wǎng)絡化執(zhí)行辦案平臺、公開平臺和案件流程節(jié)點管理平臺。

（二）進一步完善失信被執(zhí)行人名單制度

1．完善名單納入制度。各級人民法院要根據(jù)執(zhí)行案件的辦理權限，嚴格按照法定條件和程序決定是否將被執(zhí)行人納入失信名單。

2．確保名單信息準確規(guī)范。人民法院要建立嚴格的操作規(guī)程和審核糾錯機制，確保失信被執(zhí)行人名單信息準確規(guī)范。

3．風險提示與救濟。在將被執(zhí)行人納入失信名單前，人民法院應當向被執(zhí)行人發(fā)出風險提示通知。被執(zhí)行人認為將其納入失信名單錯誤的，可以自收到?jīng)Q定之日起10日內向作出決定的人民法院申請糾正，人民法院應當自收到申請之日起3日內審查，理由成立的，予以撤銷；理由不成立的，予以駁回。被執(zhí)行人對駁回不服的，可以向上一級人民法院申請復議。

4．失信名單退出。失信被執(zhí)行人全部履行了生效法律文書確定的義務，或與申請執(zhí)行人達成執(zhí)行和解協(xié)議并經(jīng)申請執(zhí)行人確認履行完畢，或案件依法終結執(zhí)行等，人民法院要在3日內屏蔽或撤銷其失信名單信息。屏蔽、撤銷信息要及時向社會公開并通報給已推送單位。

5．懲戒措施解除。失信名單被依法屏蔽、撤銷的，各信用監(jiān)督、警示和懲戒單位要及時解除對被執(zhí)行人的懲戒措施。確需繼續(xù)保留對被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒的，必須嚴格按照法律法規(guī)的有關規(guī)定實施，并明確繼續(xù)保留的期限。

6．責任追究。進一步完善責任追究制度，對應當納入而不納入、違法納入以及不按規(guī)定屏蔽、撤銷失信名單等行為，要按照有關規(guī)定追究責任。

（三）進一步完善黨政機關支持人民法院執(zhí)行工作制度

1．進一步加強協(xié)助執(zhí)行工作。各地區(qū)各部門要按照建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機制的有關要求，進一步抓好落實工作。各級執(zhí)行聯(lián)動機制工作領導小組要制定具體的工作機制、程序，明確各協(xié)助執(zhí)行單位的具體職責。強化協(xié)助執(zhí)行工作考核與問責，組織人事、政法等部門要建立協(xié)助執(zhí)行定期聯(lián)合通報機制，對協(xié)助執(zhí)行不力的單位予以通報和追責。

2．嚴格落實執(zhí)行工作綜治考核責任。將失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒情況作為社會治安綜合治理目標責任考核的重要內容。嚴格落實人民法院執(zhí)行工作在社會治安綜合治理目標責任考核中的有關要求。

3．強化對黨政機關干擾執(zhí)行的責任追究。黨政機關要自覺履行人民法院生效裁判，并將落實情況納入黨風廉政建設主體責任和監(jiān)督責任范圍。堅決落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《領導干部干預司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責任追究規(guī)定》，以及《司法機關內部人員過問案件的記錄和責任追究規(guī)定》，對有關部門及領導干部干預執(zhí)行、阻擾執(zhí)行、不配合執(zhí)行工作的行為，依紀依法嚴肅處理。

五、加強組織領導

（一）加強組織實施

各地區(qū)各部門要高度重視對失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒工作，將其作為推進全面依法治國、推進社會信用體系建設、培育和踐行社會主義核心價值觀的重要內容，切實加強組織領導。進一步加強和完善社會信用體系建設部際聯(lián)席會議制度，形成常態(tài)化工作機制。各成員單位要確定專門機構、專業(yè)人員負責統(tǒng)籌協(xié)調、督促檢查各項任務落實情況，并向部際聯(lián)席會議報告，對工作落實不到位的，予以通報批評，強化問責。負有信息共享、聯(lián)合懲戒職責的部門要抓緊制定實施細則，確定責任部門，明確時間表、路線圖，確保各項措施在2016年年底前落實到位。各聯(lián)合懲戒單位要在2016年年底前完成與全國信用信息共享平臺聯(lián)合懲戒系統(tǒng)的對接，通過網(wǎng)絡自動抓取失信被執(zhí)行人名單信息，及時反饋懲戒情況。同時要加快懲戒軟件開發(fā)使用進度，將失信被執(zhí)行人名單信息嵌入單位管理、審批、工作系統(tǒng)中，實現(xiàn)對失信被執(zhí)行人名單信息的自動比對、自動攔截、自動監(jiān)督、自動懲戒。

（二）強化工作保障

各地區(qū)各部門要認真落實中央關于解決人民法院執(zhí)行難問題的要求，強化執(zhí)行機構的職能作用，配齊配強執(zhí)行隊伍，大力推進執(zhí)行隊伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設。加快推進人民法院執(zhí)行查控系統(tǒng)與執(zhí)行指揮系統(tǒng)的軟硬件建設，加快推進全國信用信息共享平臺建設，加快推進各信息共享單位、聯(lián)合懲戒單位的信息傳輸專線、存儲設備等硬件建設和軟件開發(fā)，加強人才、資金、設備、技術等方面的保障。

（三）完善相關法律規(guī)定

加快推進強制執(zhí)行法等相關法律法規(guī)、司法解釋及其他規(guī)范性文件的立改廢釋工作，及時將加強執(zhí)行工作、推進執(zhí)行聯(lián)動、信用信息公開和共享、完善失信被執(zhí)行人名單制度、加強聯(lián)合懲戒等工作法律化、制度化，確保法律規(guī)范的科學性、針對性、實用性。

（四）加大宣傳力度

加大對失信被執(zhí)行人名單和信用懲戒的宣傳力度，充分發(fā)揮新聞媒體的宣傳、監(jiān)督和輿論引導作用。利用報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡等媒體，依法將失信被執(zhí)行人信息、受懲戒情況等公之于眾，形成輿論壓力，擴大失信被執(zhí)行人名單制度的影響力和警示力。